证券代码：000783 证券简称：长江证券

长江证券股份有限公司投资者关系活动记录表

编号：2020-002

投资者关 特定对象调研 分析师会议

系活动类 媒体采访 业绩说明会

别 新闻发布会 路演活动

现场参观

其他投资者网上集体接待活动

参与单位 主办单位：中国证券监督管理委员会湖北监管局；协办单位：湖北省上市公名称及人 司协会、深圳市全景网络有限公司；湖北省辖区上市公司参与了本次活动。员姓名

时间 2020 年 8 月 26 日 14：00-16：30

地点 线上

上市公司 董事会秘书 李佳

接待人员 董事会秘书室总经理、证券事务代表 邓飞

姓名 董事会秘书室副总经理 黄育文

董事会秘书室员工 王健、吕也、廖景然

1、公司如何看待创业板改革？

创业板注册制改革是发行制度和交易制度的革新，是市场化的重要改革
方向，有望优化资源配置方式，加速直接融资进程。券商作为市场中介机构
多方面受益于资本市场的改革红利。从直接影响来看，将直接增厚承销收入；
跟投收益增厚另类投资利润贡献；同时短期将显著提振市场交投活跃度，增
投资者关 厚券商经纪业务收入。从间接影响来看，市场制度的完善将吸引长期资金进
入资本市场，机构投资者扩容将丰富券商机构业务的边界，交易广度和深度
系活动主 的提升均为券商衍生出新业务空间。
要内容介 2、公司日常经营活动中面临的风险？

2020 年上半年，公司深入推进全面风险管理体系建设，不断优化各类风
绍 险计量模型及方法，持续推进风险管理前置，强化对各类风险和子公司风险
的全覆盖，逐步实现在战略决策方面的应用，确保公司整体风险可测、可控、
可承受。

3、新三板的扩容，带来了新的投资机会，你们公司在这方面有什么举措吗？
近期，新三板全面深化改革措施正式启动，设立精选层、转板上市机制、
降低投资者门槛、公募基金入市等多项重大改革措施的逐步落地或将为新三
板市场带来新的业务机会。公司在新三板业务方面积累了一定的优势，未来，

公司将把握新三板改革机遇，继续加大转督导工作力度，挖潜存量市场，贯彻“深耕湖北”战略，持续为公司增加优质企业客户。
4、公司如何规避各种风险，如资金、管理等，减少各种负面事件？

公司已按照《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规的要求，建立完善科学合理、职责分明的合规与风险管理架构体系。同时，在具体合规管理工作理念上提出“合规管理-内控管理-风控管理”合规风控三部曲新思路；在规划上实行“打基础-抓执行-促转型”合规管理“三步走”；在实践上践行了合规前置新理念；在实施上通过推进合规风控制度建设、机制建设、体制建设、队伍建设、文化建设、系统建设稳基础，以强化合规能力建设补短板，以深化合规考核与问责强执行，以发起全方位全覆盖合规内控大检查防风险，实现公司合规管理全覆盖，持续推动合规管理转型升级。
5、公司员工违法买卖证券，是否需要对每位员工培训下证券市场基础知识？

根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定及易会满主席提出的行业文化建设要求，公司结合实际情况，制定的合规管理目标——培育良好的合规文化，构建覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、各层级子公司、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理体系，有效保障公司依法合规经营。通过制度、体系、机制、队伍、系统、文化建设，打造覆盖董监高及各级干部和全体员工的“全员合规”模式；通过合规培训、合规咨询、合规审查、合规监测、合规检查及整改、合规报告，打造覆盖决策、执行、监督、反馈等环节的“全程合规”模式；通过跟踪监管形势、落实监管要求、研究重点课题、强化教育培训、做实合规专员、深化监督检查、加强考核问责等，打造覆盖总部各部室、子公司、分支机构的“全面合规”模式。
6、您好！对哪些大学的哪些专业的人才，有需求空间？

公司十分重视“内生增长”的人才培养模式，坚持校园招聘，通过持续不断应届生的引进和培养，打造具有长江基因的人才队伍。公司坚持不懈开展“蛟龙计划”校园招聘，从高校中选拔优秀应届毕业生加入公司，将应届生作为人才引进的重要渠道。同时，公司不断加强与高校在实习、实践方面的深入交流与合作，为在校学生创造实践平台。
7、截止当前，公司控股股东股票质押的情况是？

公司第一大股东股票质押情况详情请参见公司 2020 年 4 月 30 日于巨潮
资讯网披露的《公司 2020 年第一季度报告全文》。谢谢您的关注！
8、公司在科创板保荐的企业目前是什么进展？

自科创板推出以来，公司完成科创板 IPO 主承销项目 3 家，截止目前在
会项目 5 家。公司将积极抢抓科创板注册制改革机遇，目前项目储备丰富，质量优良。感谢您对公司的关注!
9、公司主要经营范围有哪些？有多少个分支机构、营业网点？

公司业务资质齐全，涵盖证券经纪、证券投资、证券承销、资产管理、股权投资、资本中介等诸多领域，可为广大客户提供全方位综合金融服务。公司已形成证券类控股集团的架构，旗下拥有多家控参股子公司，截至 2020
年 6 月，公司在全国 31 个省、自治区、直辖市的 131 个大中城市设立了 32
家分公司、250 家证券营业部。

10、金融科技方面，公司有何进展？

公司信息技术与金融科技水平不断提高，在运维管理、自主研发、数据挖掘等方面的能力均已达到行业领先水平。借助金融科技，全力提升业务运营效能和服务质量，降低服务成本和业务风险，提高前台核心业务能力和后台管理能力。公司全面落实信息技术管理新规，构建智能运维平台，完善“内控外防”的整体安全体系；重构公司级数字化集中运营体系及协作机制，进一步加强集中化、流程化、标准化管控；运用数字化技术对传统业务模式、运营模式、决策模式和管理模式实施全方位、差异化改造，实现相关业务条线线上化、数据化、可视化和智能化，完善中后台系统建设。
11、你好，我看 000783 一季报的利润还可以，可股价为何一直上不去呢？
公司股价水平受宏观经济、大盘及板块走势等多种因素影响。公司稳健经营，综合实力不断提升，始终以良好的业绩和稳定的分红回报广大投资者。同时，公司重视与资本市场特别是中小投资者的信息交流，促进公司的投资价值真实反映在二级市场。
12、公司在投资者教育方面做了哪些工作？

投资者教育是公司常抓不懈的重点工作，也是公司履行企业社会责任的重要方式。为此，公司配备了专项费用及人员，将投资者教育纳入到各业务环节，并不断优化投资者权益保护和教育工作的内容和呈现形式，提升活动吸引力及影响力。2020 年上半年特殊时期，投教基地暂未对外开放，但通过不断创新投教活动形式，扩大投教宣传覆盖面，实现投资教育和保护成效最大化，维护资本市场平稳有效运行。主要围绕“2020 年防范非法证券期货宣传月暨 515 全国投资者保护宣传日”“投资者教育进百校”、新《证券法》、新三板改革、创业板改革等主题开展相关线上宣教工作。
13、公司研究业务的发展情况如何？

公司坚定不移推进研究驱动策略，以投研能力为战略路径方向，注重投资端能力建设，通过持续推进研究团队内生发展，不断加强投入，在保持现有行业研究领先优势的同时，积极开展对内服务，在合规的前提下提供研究支持，打造研究驱动业务发展新模式。公司在“第十七届新财富”评选中获“本土最佳研究团队”第二名、“最具影响力研究机构”第三名；共 21 个研究领域上榜及入围，获 5 个第一名、6 个第二名。在“第一届新浪金麒麟”评选中，公司获重要奖项“最佳研究机构”第二名；在 23 个领域入围，获 5个第一名、9 个第二名，全面彰显了研究实力，为客户提供真正有价值的产品及服务。
14、介绍一下可转债募资投向是什么？

募集资金将用于扩大资本中介业务规模、对子公司进行增资、扩大证券
投资及做市业务规模等。详情请参见公司于 2018 年 3 月 8 日刊登在巨潮资
讯网上的《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
15、请问如果推出 T+0 对券商行业有什么影响？

“T+0”交易将提升市场交投活跃程度，对券商相关业务产生影响。公司会积极关注政策变化动态，抢抓业务发展机遇。感谢您的关注！
16、券商的转型一直在说，有没有最新进展？

近年来，公司持续优化资源配置，抢抓市场机遇，全力推动各项业务转型发展，取得了良好的成效。未来，公司将锚定主业，以客户为中心，以能力为核心，发挥渠道、研究与金融科技优势，坚定不移地推进科技赋能与投

研驱动两大战略，坚持打造投资管理、企业服务与财富管理三大公司级平台，强化文化建设，理顺体制机制，成为以优势业务引领的综合化发展的证券公司。
17、公司身处湖北武汉，复工后是否对员工做到有效防护？

自武汉市发生新冠疫情以来，公司第一时间成立由公司党委书记、董事长李新华任组长，党委副书记、总裁刘元瑞任副组长的疫情防控领导小组，组织带领公司全体干部员工迎难而上、主动作为，贯彻落实上级疫情防控要求，坚决打赢疫情防控阻击战。 同时，根据证监会和交易所的通知要求，为了全力支持资本市场正常开市，服务和企业复工复产，以金融力量助力打赢疫情阻击战，公司于 2 月 3 日安排“最小到岗人数”到现场值守上班。“你守护市场，公司守护你”，长江证券坚定把员工的生命健康放在首要位置，坚持以“五心级”服务为员工的工作和生活提供全面保障：对于办公场所以及重点区域定期定时消杀，让员工放心；采购足量防护物资并分发给到岗员工，让员工安心；为员工正常出行专门协调政府和防疫指挥部，细心沟通为员工保驾护航；公司为上班员工提供无接触三餐配送至工位的贴心服务，减少聚集和流动；为现场到岗员工协调酒店就近入住，解决后顾之忧，让员工暖心。 3 月 20 日后，按照湖北省委省政府通知要求，公司有条件逐步恢复现场办公。为确保返岗员工的健康安全，公司采取了以“全员核酸检测、每日无死角消杀、三餐无接触配送、防疫物品全覆盖”为代表的多项“硬核”保障举措。防疫期间公司上下同舟共济、众志成城，赢得了疫情阻击战的胜利，彰显了文化凝聚力和团队战斗力。公司员工无一人因公感染、全员安全，实现客户服务不停摆、业务发展不停步，运营平稳超预期，为打赢湖北和武汉保卫战、支持企业复工复产提供有力驰援，进一步提升公司的品牌口碑。18、请问公司新三板业务开展得怎么样？

公司积极帮助符合条件的企业在新三板挂牌，并为其提供融资、做市、并购重组、督导等综合服务。上半年，完成新三板挂牌企业股票发行 9 次，
并列排名第 7 位；持续督导总家数 289 家，市场排名第 6 位。由公司推荐新
三板挂牌并持续督导多年的泰祥股份，已推荐在精选层挂牌并公开发行股票，成为首批新三板精选层开板企业之一。同时，优质企业储备较为丰富，持续督导企业中共有 35 家创新层挂牌企业，具备进一步培育发展潜力；仍有 1 家正在受理、2 家正在申报推荐精选层挂牌及公开发行股票企业。
19、公司执行什么样的分红策略？

公司在《公司章程》（详见 2020 年 5 月 21 日巨潮资讯网）“第八章财
务会计制度、利润分配和审计”中，对利润分配政策做了详尽规定，请您前往查阅。公司上市以来高度重视股东回报，自 2007 年上市以来，公司已连续 13 年实施现金分红，至今累计向股东发放现金股利 88.57 亿元（含税）。始终以良好的业绩和稳定的分红回报广大投资者。
20、请问公司创业板业务开展得怎么样？

针对创业板注册制改革，公司将采取差异化战略，专注于重点行业板块或重点地域板块，提高竞争优势，打造“精品投行”的发展道路。同时，打造“行业专家库”，突出重点行业，进行重点突破。充分发挥行业优势深耕细作，针对不同行业的客户，优先调配公司在该行业具有丰富经验的“行业专家”，提升服务质量和客户的满意度。截至目前，在审中的创业板拟上市公司 12 家，现有创业板客户基础良好。


21、公司的融资能力怎么样？能否满足业务扩张的资金需求？

由于公司规范经营，信誉良好，资产质量优良、具备较好的盈利能力和
较强的偿债能力，近年来融资渠道和交易对手不断扩充，与各大国有商业银
行和股份制商业银行均保持良好的合作关系，获得了充足的授信额度，具有
较强的长短期融资能力。作为上市券商，公司也可以通过股权或债权融资方
式，解决公司长期发展的资金需求。

22、公司投行子公司发展情况如何？

公司主要通过全资子公司长江证券承销保荐有限公司开展投行业务。截
至 2020 年 7 月 31 日，长江保荐完成 IPO 主承销项目 3 家，再融资项目完成
2 家，股票主承销 5 家，股票主承销金额为 58.49 亿元，同比增加 30.12%。
（注：以上数据均来源于 Wind）。长江保荐近年来坚持打造优势行业品牌，
业务团队凭借专业特长已在军工、化工、物业、工程及台资等特色行业树立
了良好的市场口碑，行业品牌影响力的提升也将助力后续精耕优势行业、发
掘业务机会。未来，长江保荐将努力抢抓注册制改革、新三板改革等政策红
利，储备优质项目，稳中求进。

23、疫情以来公司采取了哪些措施？

公司第一时间下发《关于做好疫情防控有关工作的通知》，成立由公司
党委书记、董事长李新华任组长，党委副书记、总裁刘元瑞任副组长的疫情
防控领导小组，组织带领公司全体干部员工上下全心抗疫，狠抓疫情防控，
全力保障员工安全和运营稳定，构建线上模式、多途径触达服务客户，稳妥
应对了疫情对公司的多方面冲击，打赢了疫情防控阻击战。公司积极履行社
会责任担当，第一时间向武汉市捐赠 1000 万元，向环卫、交警、社区以及
省内 4 个结对扶贫县捐赠口罩和医用级防护服，组织青年员工参与志愿服务。
同时，积极开展金融抗疫。上半年，公司通过股权、债券、ABS 等方式共为
全国 53 家企业融资 342.23 亿元，其中湖北省内融资 114.90 亿元；积极纾解
企业和个人客户流动性困难；部署现有基金向抗疫和疫后重振方向倾斜投
资；有效运用期货工具应对价格波动，降低了复工企业经营风险。

24、创业板注册制改革对公司有什么影响，公司有哪些举措？

创业板注册制改革是发行制度和交易制度的革新，是市场化的重要改革
方向，有望优化资源配置方式，加速直接融资进程。券商作为市场中介机构
多方面受益于资本市场的改革红利。从直接影响来看，将直接增厚承销收入；
跟投收益增厚另类投资利润贡献；同时短期将显著提振市场交投活跃度，增
厚券商经纪业务收入。从间接影响来看，市场制度的完善将吸引长期资金进
入资本市场，机构投资者扩容将丰富券商机构业务的边界，交易广度和深度
的提升均为券商衍生出新业务空间。针对创业板注册制改革，公司将采取差
异化战略，专注于重点行业板块或重点地域板块，提高竞争优势，打造“精
品投行”的发展道路。同时，打造“行业专家库”，突出重点行业，进行重
点突破。充分发挥行业优势深耕细作，针对不同行业的客户，优先调配公司
在该行业具有丰富经验的“行业专家”，提升服务质量和客户的满意度。

附件清单 无
（如有）

日期 2020 年 8 月 26 日