公告日期：2024-04-27

长江证券股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）监事会严格按

照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司监事

会议事规则》等相关规定，切实加强党对监事会工作的领导，本着向

全体股东和公司负责的态度，认真履行监督职权。报告期内，修订完

善了监事会相关制度，对董事会和经营管理层履职的合法合规性、公

司财务状况和日常经营管理活动等依法履行监督职责，积极维护公司

和广大股东的合法权益，保障和促进公司规范稳健运营和高质量发展，

充分发挥监事会在公司治理结构中的重要作用。

一、报告期内监事会工作情况回顾

（一）召开监事会会议

报告期内，公司共召开 5 次监事会会议，各位监事均按规定出席

会议并行使表决权和签署相关文件，无缺席情况发生，并向股东大会

提交了监事会工作报告及相关议案。会议的召开符合《公司法》及《公

司章程》等有关规定。具体情况如下：

会议届次 召开日期 参会监事 会议议案名称 决议情况

《公司 2022 年度监事会工作报告》《公司 2022 年

年度报告及其摘要》《公司 2022 年度合规工作报

告》《公司 2022 年度风险控制指标报告》《公司

第十届监 全体监事亲自 2022 年度全面风险管理有效性评估报告》《公司 全部议案
事会第二 2023-04-28 出席 2022 年度反洗钱工作报告》《公司 2022 年度廉洁 表决通过
次会议 从业管理工作报告》《公司 2022 年度内部审计工

作报告》《公司 2022 年度内部控制评价报告》《关

于公司监事 2022 年度薪酬与考核情况的专项说

明》

第十届监 2023-04-28 全体监事亲自 《公司 2023 年第一季度报告》 议案表决

事会第三 出席 通过
次会议

第十届监 全体监事亲自 《公司 2023 年半年度报告及其摘要》《公司 2023 全部议案
事会第四 2023-08-28 出席 年半年度风险控制指标报告》 表决通过
次会议

第十届监 全体监事亲自 议案表决
事会第五 2023-10-30 出席 《公司 2023 年第三季度报告》 通过
次会议

第十届监 全体监事亲自 议案表决
事会第六 2023-12-25 出席 《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 通过
次会议

（二）履行监事会监督职责

报告期内，公司共召开 1 次股东大会和 7 次董事会会议，监事会

成员依照规定出席股东大会，向股东大会报告工作情况，依法监督董

事、高级管理人员出席/列席股东大会、董事会会议的情况，对相关的

会议提案进行了认真审议，并就相关事项发表独立意见，切实维护公

司及股东的合法权益。

公司监事会严格按照《公司法》《公司章……
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