公告日期：2020-07-30

证券代码：000776 证券简称：广发证券

广发证券股份有限公司



2020 年 7 月 28 日投资者关系活动记录表



编号：2020072803



√特定对象调研 □分析师会议



投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会



类别 □新闻发布会 □路演活动



□现场参观 □其他



参与单位名称及 M&G分析师 Valentina Luo

人员姓名



时间 2020 年 7 月 28 日下午 15:00-16:00



地点 电话会议



上市公司接待人 董事会办公室执行董事 张明星先生



员姓名 董事会办公室 王强女士



1、请问近期行政监管措施对公司，尤其是投资银行业

务将产生什么影响？



答：公司于 2020 年 7 月 20 日收到中国证券监督管理

委员会广东监管局《关于对广发证券股份有限公司采取责

令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措

投资者关系活动 施的决定》，详情请查阅公司于 2020 年 7 月 20 日晚间披露

主要内容介绍 的《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会广

东监管局<行政监管措施决定书>的公告》（公告编号：2020-

053）。本次行政监管措施对公司业务的直接影响为：在 2020

年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间，暂停公司保荐机构

资格；在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间，公

司债券承销业务有关文件暂不被受理。



2019 年母公司证券承销业务收入 11.40 亿元，约占公





司 2019 年总收入的 5.00%；证券保荐业务收入 0.97 亿元，

约占公司 2019 年总收入的 0.43%。该行政监管措施预计将在一段时期内影响公司投资银行业务收入。



公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能力和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平。公司将严格遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。



2、资管业务方面,大集合转公募的进度如何?以及对广发资管业务的展望？



答:广发资管管理投资于多种资产类别及各种投资策略的客户资产，包括固定收益类、权益类、量化投资类及跨境类产品。广发资管的客户主要包括商业银行、信托公司、其他机构投资者和包括高净值人士在内的富裕人群。



目前，广发资管不断完善运作机制，加强基础设施建设，提升内控水平，持续提升主动管理能力、资产配置能力、产品创设能力、渠道营销能力等核心能力，整体上取得了良好的经营业绩。广发资管积极推动存量业务改造和增量业务转型，同时积极开发新的业务增长点，培育更加全面均衡的竞争力。截至 2020 年 3 月底，广发资管已完成公募化改造的大集合资产管理计划 4 只。



总体来说，广发资管在资管新规指引下，2020 年将继续稳步推进主动管理等更有质量的内涵式增长转型工作。

3、利率下行背景下，公司两融业务的开展情况如何？





答：2020 年一季度，国内货币政策较为宽松，债市利

率持续走低。在此背景下，公司综合资金成本相应下降，两

融加权合约利率有所下滑，两融利差整体略有收窄。截至

2020 年 3 月底，公司两融规模约为 530 亿元，较 2019 年底

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