公告日期：2024-04-30

国海证券股份有限公司
证券代码：000750

2023 年年度股东大会资料


目 录

序号 文件名称 页码

1 国海证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 1-12

2 国海证券股份有限公司独立董事 2023 年度履职报告 13-23

国海证券股份有限公司董事会关于2023年度董事绩效考核和

3 24-25
薪酬情况的专项说明

国海证券股份有限公司董事会关于2023年度高级管理人员履

4 26-28
职、绩效考核和薪酬情况的专项说明

5 国海证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 29-39

国海证券股份有限公司监事会关于2023年度监事绩效考核和

6 薪酬情况的专项说明 40-42

7 国海证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告 43-49

8 国海证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要 50

9 国海证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案 51-52

关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配方案

10 的议案 53

国海证券股份有限公司关于审议公司2024年度自有资金证券

11 54
投资业务规模与风险限额的议案

关于聘任公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机

12 构的议案 55

13 关于申请开展股票期权做市业务的议案 56-57

14 关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案 58-62

15 关于审议公司未来三年股东回报规划（2024-2026 年）的议案 63-69

16 关于修订《公司章程》的议案 70-92

关于审议《国海证券股份有限公司独立董事制度（2024 年修

17 订）》的议案 93-113

国海证券股份有限公司

2023 年度董事会工作报告

（2024 年 5 月 20 日）

2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事
会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，落实中央金融工作会议精神，在全体股东的大力支持下，团结带领经营班子、全体员工，始终保持战略定力，围绕高质量发展这一主线，以专业性为核心、以投研为引领打造差异化竞争优势，推动公司治理水平持续提升，合规风控管理进一步夯实，人才队伍不断优化，经营业绩回升向好，全年实现合并营业收入 41.88 亿元、利润总额 5.15 亿元、归母净利润 3.27 亿元，同比分别增长 15.81%、15.23%和 31.18%，“十四五”战略攻坚取得阶段性成果。现将工作情况报告如下：

一、2023 年度工作情况

（一）规范公司运作，持之以恒推进法人治理建设

一是公司治理机制不断完善，治理能力有效提升。体系化推进董事会规范建设，修订完善《公司章程》等 8 项公司治理基本制度，制定落实《金融机构国有股权董事议案审议操作指引》举措，为公司规范运作提供强有力制度和机制支撑。进一步推动 ESG 理念融入治理体系和业务体系，设立董事会战略与 ESG 委员会，建立董事会负责的 ESG 管理架构，
不断提升 ESG 管理水平。持续加强董监高管理，开展“上市公司董监高规范履职与证券交易合规要……
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