公告日期：2024-12-21

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-56

北方铜业股份有限公司

关于重大资产重组限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为1,045,993,195股，占公司总股本59.0138%。

2、本次申请解除股份限售的股东共4名。

3、本次解除限售股份的上市流通日为2024年12月24日。

一、本次解除限售股份的基本情况

2021年10月18日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发了《关于核准南风化工集团股份有限公司重大资产重组及向中条山有色金属集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可[2021]3284号），核准北方铜业股份有限公司（以下简称“北方铜业”或“公司”）向中条山有色金属集团有限公司（以下简称“中条山集团”）发行829,972,894股、向宁波保税区三晋国投股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“三晋国投”）发行72,006,767股、向晋创投资有限公司（以下简称“晋创投资”）发行72,006,767股、向上海潞安投资有限公司（以下简称“潞安投资”）发行72,006,767股及向其他5家公司发行股份96,534,141股，共发行1,142,527,336股股份购买相关资产；核准公司发行股份募集配套资金不超过50,000万元。公司本次发行的股票于2021年12月16日在深圳证券交易所上市，该等新增股份的性质为有限售条件流通股（截至本公告披露日，已有96,534,141股按照有关法律法规及公司相关股东的承诺进行解除限售）。本次股份发行后，北
方铜业的总股本数量由548,760,000股增至1,691,287,336股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

前述限售股份形成后，北方铜业于 2021 年 12 月以向特定对象发行股份的方式
募集配套资金，新增股份81,168,831股，北方铜业的总股本数量由1,691,287,336股增至1,772,456,167股。除上述情形外，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，股本数量未发生变化。

截至本公告披露日，公司总股本为1,772,456,167股，其中尚未解除限售的股份数量为 1,045,993,195 股（不含高管锁定股）。

三、申请解除限售股份股东履行承诺情况

（一）本次解除限售的股东有 4名，分别为中条山集团、三晋国投、晋创投资、潞安投资，其涉及限售股上市流通的有关承诺如下：


序号 承诺事项 承诺方 承诺主要内容 承诺履行情况

本承诺人在本次交易中以资产认购取得的上市公司非公开发行的股份，自发行结束之日起36个月内将不以

任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提

下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行为）。本次交易完成后6个月内，如上

市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，本承

关于锁定期的 诺人持有上市公司股票的锁定期自动延长6个月。

1 声明与承诺 中条山集团 本次交易完成后，本承诺人基于本次认购而享有的上市公司拟送股、转增股本等新增股份，亦遵守相应锁 本次交易完成后6个月
定期的约定。 内，上市公司股票不
锁定期届满后，本承诺人转让和交易上市公司股份将依据届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办 存在连续20个交易日
……
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