公告日期：2024-11-20

债券代码：149900.SZ 债券简称：22 国元 01
债券代码：149901.SZ 债券简称：22 国元 02
债券代码：149978.SZ 债券简称：22 国元 03
债券代码：148217.SZ 债券简称：23 国元 01
债券代码：148479.SZ 债券简称：23 国元 02
债券代码：148651.SZ 债券简称：24 国元 01
债券代码：148722.SZ 债券简称：24 国元 02
债券代码：148723.SZ 债券简称：24 国元 03
债券代码：115128.SZ 债券简称：24 国元 C1
债券代码：148856.SZ 债券简称：24 国元 04
西部证券股份有限公司

关于国元证券股份有限公司董事会秘书暨信息披露事务负
责人发生变动的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

西部证券股份有限公司

2024 年 11 月

一、注册文件及注册规模

2022年3月18日，经中国证券监督管理委员会“证监许可【2022】577号”文注册，国元证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币100亿元的公司债券。

本次债券采用分期发行方式，首期发行规模为45亿元人民币，为国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)(以下简称“22国元01”)、国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)(以下简称“22国元02”)，第二期发行规模为30亿元人民币，为国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(以下简称“22国元03”)，第三期发行规模为25亿元人民币，为国元证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(以下简称“23国元01”)。
2023年8月30日，经中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1993号”文注册，国元证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币100亿元的公司债券。

本次债券采用分期发行方式，首期发行规模为15亿元人民币，为国元证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(以下简称“23国元02”)，第二期发行规模为15亿元人民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(以下简称“24国元01”)，第三期发行规模为30亿元人民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)(以下简称“24国元02”)、国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)(以下简称“24国元03”)，第四期发行规模为15亿元人民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)(以下简称“24国元04”)。

2024年2月1日，经深圳证券交易所“深证函【2024】107号”无异议函核准，发行人获准向专业投资者非公开发行面值不超过人民币40亿元人民币的次级公司债券。

本次债券采用分期发行方式，首期发行规模为25亿元人民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行次级债券(第一期)(以下简称“24国元C1”)。

二、本期债券发行的基本情况
（一）国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)
债券名称：国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)、国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)。

债券简称：22国元01、22国元02

债券代码：149900.SZ、149901.SZ

发行主体：国元证券股份有限公司

发行规模：本期债券为首……
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