公告日期：2015-10-13

北京德恒律师事务所

关于东北证券股份有限公司

2015年第四次临时股东大会的法律意见

北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

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2015年第四次临时股东大会的法律意见

北京德恒律师事务所

关于东北证券股份有限公司

2015年第四次临时股东大会的法律意见

德恒DHLBJSEC000361-34号

致：东北证券股份有限公司

北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司2015年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的合法性进行见证，并出具法律意见。

本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）而出具。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

2015年第四次临时股东大会的法律意见

本法律意见仅供公司本次股东大会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集程序

1．2015年9月25日，公司第八届董事会2015年第七次临时会议审议通过了《关于提议召开公司2015年第四次临时股东大会的议案》，决定于2015年10月12日召开公司2015年第四次临时股东大会。

2．2015年9月26日，公司董事会在深圳证券交易所网站及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）分别刊载了《东北证券股份有限公司关于召开2015年第四次临时股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”），载明了本次股东大会的届次、会议召集人、会议召开的合法合规性、会议召开的日期及时间、股权登记日、会议召开方式、出席对象、现场会议召开地点、审议事项、现场会议登记方法、网络投票的具体操作流程等事项。2015年10月9日，公司董事会又发布了《东北证券股份有限公司关于召开2015年第四次临时股东大会的提示性公告》。

本所律师认为，公司发出股东大会通知的时间、方式和内容以及公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

二、本次股东大会的召开

1．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，股权登记日为2015年9月30日。

2．本次股东大会的现场会议于2015年10月12日下午14:30时在吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室召开。

3．本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系

2015年第四次临时股东大会的法律意见

统进行，其中：

通过深圳证券交易所交易系统投……
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