公告日期：2012-04-26

　　 关于兵器装备集团财务有限公司的

风险评估报告


本公司按照深交所《信息披露业务备忘录第 37 号―涉及财务公司关联存贷
款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验兵器装备集团财务有限公司（以下
简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，审阅大信
会计师事务有限公司出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的财务
公司定期报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况
报告如下：
一、财务公司的基本情况
兵器装备集团财务有限公司（以下简称“财务公司”)是经中国银行业监督
管 理 委 员 会 批 准 成 立 的 非 银 行 金 融 机 构 。《 金 融 许 可 证 》 机 构 编 码 为 ：
L0019H211000001，《企业法人营业执照》为：110000010276355。
财务公司注册资本 150,000 万元人民币，其中：中国兵器装备集团公司出资
人民币 48,400 万元，占注册资本的 32.27%；中国长安汽车集团股份有限公司出
资人民币 22,000 万元，占注册资本的 14.67%；保定天威保变电气股份有限公司
出资人民币 15,000 万元，占注册资本的 10%；南方工业资产管理有限责任公司
出资人民币 10,000 万元，占注册资本的 6.67%；保定天威集团有限公司出资人
民币 10,000 万元，占注册资本的 6.67%；重庆长安汽车股份有限公司出资人民
币 8,000 万元，占注册资本的 5.33%，其他成员单位出资人民币 36,600 万元，
占注册资本的 24.39%。
公司法定代表人：李守武，注册及营业地：北京市海淀区车道沟 10 号院 3
号科研办公楼 5 层。
财务公司经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相
关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的
保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款
及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的
内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）
对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务
公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；

（十四）有价证券投资，投资范围仅限于政府债券、央行票据、金融债券、基金、
成员单位企业债券等风险较低的品种及股票一级市场投资；（十五）成员单位产
品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
二、财务公司内部控制环境情况
1、根据风险控制的基本要素架构整个风险内控体系。包括：内部控制环境、
风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈和监督评价与纠正等要素。公
司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项管理制度和业务操作流
程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则，明确股东的出资方式，确定了
公司的经营范围，对股东的权利和义务进行界定，规范了股东会、董事会和监事
会的职权和议事规则，对经营管理机构管理模式进行规定，强调了监督管理与风
险控制的重要性。《法人授权及内部分级授权管理制度》规范公司授权管理基本
体系，使公司内部形成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励
和约束机制，形成精简高效的工作氛围。
内部控制制度体系具体内容如下：
A、公司治理
根据现代公司治理结构要求，按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调
发展”的原则设立股东会、董事会、监事会和经营监督反馈系统互相制衡的原则
设置公司组织结构。
决策系统包括股东会、董事会及其下设的风险控制委员会、审计委员会、战
略委员会和薪酬与考核委员会。执行系统包括高级管理层及其下属贷款审查委员
会、投资决策委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括董事会、监事会、风
险稽核部门。
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