公告日期：2023-04-07

甘肃能化股份有限公司

GANSUENERGYCHEMICALCO.,LTD
股东大会议事规则

2023 年 4 月修订


目 录


第一章 总 则...... 2
第二章 股东大会的职权 ...... 3
第三章 股东大会的召集 ...... 5
第四章 股东大会的提案 ...... 7
第五章 股东大会的通知 ...... 8
第六章 股东大会的登记 ...... 9
第七章 股东大会的议事程序...... 10
第八章 股东大会的表决 ...... 13
第九章 股东大会的决议 ...... 15
第十章 股东大会的记录 ...... 16
第十一章 股东大会决议公告...... 17
第十二章 附则...... 18

第一章 总 则

第一条 为规范公司行为，明确股东大会召开和表决程序，充分发挥股东大会的作用，提高股东大会议事效率，保证股东大会依法行使职权，充分维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称《股东大会规则》）、《甘肃能化股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条 股东大会应当在《公司法》、《证券法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。

第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。

有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：

（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；

（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；

（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；

（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证监会甘肃监管局（以下简称“甘肃监管局”）和深圳证券交易所备案，说明原因并公告。

第五条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》、

《公司章程》及本规则的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东大会的职权

第六条 股东大会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。

第七条 股东大会应当在《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《公司章程》及本规则规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。

第八条 股东大会讨论和决定的事项，应当按照《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关规定确定。

第九条 股东大会依法行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计划；

（二）选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

（三）审议批准董事会的报告；

（四）审议批准监事会报告；

（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（八）对发行公司债券作出决议；

（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（十）修改《公司章程》；

（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

（十二）审议批准第十条规定的担保事项；


（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；

（十四）审议批准变更募集资金用途事项；

（十五）审议股权激励计划或员工持股计划；

（十六）审议法律、行政法规、部门规章、《公司章程》或本规则规定应当由股东大会决定的其他事项。

第十条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。

（一）本公司及……
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