公告日期：2018-05-12

股票简称：云南白药 股票代码：000538



债券简称：14白药01 债券代码：112229



16云白01 112364



2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）、



2016年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）



定期受托管理事务报告（2017年度）



发行人



云南白药集团股份有限公司



（昆明市呈贡区云南白药街3686号）



债券受托管理人



国信证券股份有限公司



（深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层）



2018年5月



重点声明



根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》、《云南白药集团股份有限公司与国信证券股份有限公司关于云南白药集团股份有限公司公开发行公司债券之受托管理协议》、《云南白药集团股份有限公司公开发行2014年公司债券（第一期）募集说明书》、《云南白药集团股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）募集说明书》等相关规定和约定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为受托管理人，以公开信息披露文件、发行人出具的相关说明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等为信息来源编制本定期受托管理事务报告。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作的承诺或声明。



目录



重点声明......2



第一章 本次债券概况......4



第二章 受托管理人职责履行情况......8



第三章 发行人2017年度经营及财务情况......9



第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况......14



第六章 本次债券担保人资信情况......16



第七章 债券持有人会议召开情况......17



第八章 本次债券本息偿付情况......18



第九章 本次债券跟踪评级情况......20



第十章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......21



第十一章 其他事项......22



第一章 本次债券概况



一、发行人名称



中文名称：云南白药集团股份有限公司（以下简称“云南白药”、“公司”或“发行人”）



英文名称：YUNNANBAIYAOGROUPCO.,LTD



二、核准情况及核准规模



经中国证监会2014年4月18日印发的“证监许可〔2014〕433号”文核



准。发行总额不超过人民币18亿元，其中首期发行9亿元，剩余数量自中国证



监会核准发行之日起二十四个月内发行完毕。



三、本次债券的主要条款



（一）14白药01



1、债券名称：2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）。



2、债券简称及代码：本期债券简称14白药01，证券代码为112229。



3、发行规模及期限：本期债券发行规模为9亿元；发行期限为7年期，附



第5年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。



4、票面金额及发行价格：本期债券票面金额为100元，按面值平价发行。



5、票面利率：本期债券票面利率为5.08%。



6、债券形式：实名制记账式公司债券。



7、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。若债券持有人在第5年末行使回售权，所回售债券的票面面值加第5年的利息在投资者回售支付日2019年10月16日一起支付……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。