公告日期：2021-08-31

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2021-66

徐工集团工程机械股份有限公司



关于开展金融衍生品交易业务的公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



一、金融衍生品交易业务概述



随着国际化发展战略的深入推进，徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）及控股子公司海外经营与外汇业务规模日益扩大，但是外汇市场波动日益增加，汇率风险对公司经营成果的影响也逐步加大，为减少汇率波动等带来的风险，根据深圳证券交易所（简称深交所）《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》、公司《章程》等相关规定，公司及控股子公司拟开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务。



2021 年 8 月 27 日，公司第八届董事会第四十九次会议审议

通过《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，会议表决结果为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意公司及控股子公司开展总额度不超过 33 亿元人民币的以套期保值为目的的金融衍生品业务。



本事项属于公司董事会决策权限，不需要提交股东大会审议。本事项不构成关联交易。





二、金融衍生品交易业务的基本情况



（一）交易对手方介绍



公司及控股子公司拟开展的金融衍生品交易业务的交易对手方均为经营稳健、资信良好、与公司合作关系稳定、具有金融衍生品交易业务经营资格的商业银行，不存在关联关系。



（二）拟开展金融衍生品交易业务品种



公司及控股子公司拟开展的金融衍生品业务主要包括远期、掉期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。



（三）拟开展金融衍生品交易业务额度及期限



公司及控股子公司拟开展衍生品业务的授权额度为不超过33 亿元人民币，在额度内可循环使用，授权期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起计算。



（四）授权事项



授权董事长及董事长授权人士在审批额度内行使审批权力并签署相关合同协议。



三、拟开展金融衍生品交易业务的主要条款



1.合约期限：与基础交易期限相匹配，一般不超过三年。

2.操作主体：公司及控股子公司。



3.流动性安排：衍生品业务以正常的外汇资产负债为背景，业务金额和业务期限与预期收支期限相匹配。



4.其他条款：金融衍生品业务主要使用公司的银行综合授信额度，到期采用本金交割或差额交割的方式。





四、开展金融衍生品交易业务的必要性



公司经营中外币收付汇、外币存贷款规模较大，币种错配导致的风险敞口较大。近年来，受国际政治经济形势等因素影响，汇率和利率震荡幅度不断加大，外汇市场不确定性显著增加，汇率避险的必要性越发凸显。为防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，公司亟需开展金融衍生品业务，利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率、利率风险，增强公司财务稳定性。



五、公司开展金融衍生品业务的准备情况



公司已制定严格的《金融衍生品交易管理制度》，对金融衍生品业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作了明确规定，防范内部控制风险。



公司及控股子公司为开展金融衍生品交易业务配备了专业人员，并定期进行业务知识和风险制度等方面的专业培训。



公司专门设立汇率风险管理工作组，密切跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估金融衍生品业务的风险敞口变化情况，并定期向公司相应监管机构报告，如发现异常情况及时上报董事会，提示风险并执行应急措施。公司财务部、审计室、董事会审计委员会等相关部门和机构将严格执行《金融衍生品交易管理制度》中规定的职责。



六、开展金融衍生品业务的目的、存在的风险和对公司的影响



（一）业务目的





随着公司国际化发展战略的深入推进，海外经营与外汇业务规模日益扩大，加之外汇市场波动日益增加，汇率风险对公司经营成果的影响也逐步加大，为减少汇率波动等带来的风险，公司开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务，用于锁定成本、规避利率、汇率等风险，金融衍生产品与基础业务密切相关，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。



（二）金融衍生品交易业务的风险分析



公……
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