公告日期:2024-05-11
中信证券股份有限公司
关于沈阳机床股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖
股票情况的自查报告的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”)作为沈阳机床股份有限公司(以下简称“沈阳机床”或“上市公司”)本次重大资产重组的独立财务顾问,根据《上市公司重大资产重组管理办法(2023 年修订)》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组(2023 年修订)》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定,对本次交易相关内幕信息知情人二级市场买卖上市公司股票的情况进行了核查,具体如下:
一、本次重组事宜的内幕信息知情人自查期间
本次重组事宜的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为:2023 年 3 月
27 日至 2024 年 4 月 2 日(以下简称“自查期间”)。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括:上市公司及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人,上市公司的控股股东及其相关知情人员,交易对方及其董事、监事、高级管理人员或主要管理人员或主要负责人,标的资产及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人,本次交易相关中介机构及其具体业务经办人员,其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人,以及上述人员的直系亲属(配偶、父母、年满 18 周岁的子女)。
三、自查期间内,自查范围内人员买卖沈阳机床股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》等文件,在自查期间,本次交易内幕知情人存在买卖上市公司股票的情形具体如下:
(一)相关自然人买卖沈阳机床股票的情况
自查期间,相关自然人买卖沈阳机床股票的情况具体如下:
序号 姓名 目前身份 交易日期 买卖方向 买卖数量 结余股数
(股) (股)
2023-05-26 卖出 -55,000 41,000
2023-05-30 卖出 -1,000 40,000
2023-06-01 买入 10,000 50,000
交易对方之
一通用技术 2023-06-13 买入 30,000 80,000
1. 王向东 集团沈阳机 2023-06-14 卖出 -30,000 50,000
床有限责任 2023-06-15 卖出 -20,000 30,000
公司董事
2023-06-21 买入 40,000 70,000
2023-09-12 买入 5,000 75,000
2023-09-13 买入 5,000 80,000
交易对方之
一通用技术
集团沈阳机
2. 史安娜 床有限责任 2023-06-06 买入 5,000 5,000
公司副总经
理刘春时的
配偶
2023-05-23 买入 4,200 4,200
2023-05-29 买入 6,000 10,200
2023-05-31 买入 8,500 18,70……
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