公告日期：2024-07-05

东旭蓝天新能源股份有限公司

2023 年年度报告


2023 年年度报告

第一节 重要提示、目录

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人赵艳军、主管会计工作负责人王正军及会计机构负责人（会计主管人员）王正军声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 7 月 4 日对东旭蓝天新能源股
份有限公司 2023 年度财务报告出具了带强调事项段的保留意见的审计报告，为公司内部控制有效性出具了否定意见的审计报告。本公司董事会对相关事项已有专项说明，监事会对董事会专项说明发表了意见，敬请投资者注意阅读。

东旭蓝天存在控股股东非经营性占用资金情况，未有效履行公司资金管理制度，在资金管理等方面存在内部控制重大缺陷。

公司财务报告内部控制存在一项重大缺陷，导致公司 2023 年度财务报告内部控制被
出具否定意见的审计报告。重大缺陷为：东旭蓝天存在控股股东非经营性占用资金情况，未有效履行公司资金管理制度，在资金管理等方面存在内部控制重大缺陷。同时公司因控股股东东旭集团有限公司非经营性占用公司资金 77.96 亿元，触及《深圳证券交易所股票上市规则》9.8.1 条、9.8.2 条的规定，公司股票交易将被实施其他风险警示。公司将积极督促控股股东在规定期限内逐步予以解决。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,486,873,870 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 0 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。

目录


第一节 重要提示、目录 ......2
第二节 公司简介和主要财务指标 ......5
第三节 管理层讨论与分析 ......9
第四节 公司治理 ......28
第五节 环境和社会责任 ......42
第六节 重要事项 ......44
第七节 股份变动及股东情况 ......79
第八节 优先股相关情况 ......85
第九节 债券相关情况......86
第十节 财务报告 ......79

备查文件目录

一、载有公司法定代表人、财务总监、财务经理签名并盖章的 2023 年度会计报表。
二、载有中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的 2023 年度审计报告原件。
三、报告期内在《中国证券报》、《证券时报》公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。


第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 东旭蓝天 股票代码 000040

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 东旭蓝天新能源股份有限公司

公司的中文简称 东旭蓝天

公司的外文名称（如有） TUNGHSU AZURE RENEWABLE ENERGY CO.,LTD.

公司的法定代表人 赵艳军

注册地址 深圳市罗湖区东门中路 1011 号鸿基大厦 25-27 楼

注册地址的邮政编码 518001

公司注册地址历史变更情况 无

办公地址 深圳市罗湖区东门中路 1011 号鸿基大厦 25-27 楼

办公地址的邮政编码 518001

公司网址 www.dongxulantian.com

电子信箱 sz000040@dongxu.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 王正军 刘莹

联系地址 北京市西城区菜园街 1 号 深圳市罗湖区东门中路 1011 号鸿基大
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。