公告日期：2024-10-31

银华中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金
清算报告

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

清算报告公告日：2024 年 10 月 31 日


目录


重要提示......2
一、基金概况......3
二、基金运作情况......4
三、财务会计报告......5
四、清算情况......7
五、备查文件......13

重要提示

银华中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）已于 2019 年 9 月 19 日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）证监许可[2019]1737 号文准予募集注册，自 2019 年 11 月 1 日起《银华
中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）生效，基金管理人为银华基金管理股份有限公司，基金托管人为招商证券股份有限公司，上市交易地点为深圳证券交易所。

《基金合同》“第五部分 基金备案”中约定：“《基金合同》生效后，连
续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000
万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人将终止基金合同，并按照基金合同约定程序进行清算，此事项不需要召开基金份额持有人大会进行表决。”

截至 2024 年 8 月 26 日日终，本基金基金资产净值已连续 50 个工作日低于
5000 万元。为维护基金份额持有人利益，根据本基金《基金合同》的约定，基金管理人应当对基金财产进行清算并终止本基金《基金合同》，并按规定申请办
理本基金终止上市的相关事宜，具体情况详见 2024 年 8 月 27 日刊登在规定媒介
上的《关于银华中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》及基金管理人后续发布的相关提示性公告。

本基金自 2024 年 9 月 3 日起进入基金财产清算程序，基金管理人、基金托
管人、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2024年 9 月 3 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。


一、基金概况

基金名称 银华中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 创新 ETF

基金场内简称 科技创新 ETF

基金代码 159987

基金运作方式 交易型开放式

本基金采用被动指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪
基金投资目标 偏离度和跟踪误差最小化。

业绩比较基准 中证研发创新 100 指数收益率

本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债券型
风险收益特征 基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全
复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收
益特征。

基金合同生效日 2019 年 11 月 1 日

基金管理人 银华基金管理股份有限公司

基金托管人 招商证券股份有限公司

登记机构 中国证券登记结算有限责任公司


二、基金运作情况

本基金已于 2019 年 9 月 19 日获中国证监会证监许可[2019] 1737 号文准予
募集注册，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于 2019 年 10 月 21 日
至 2019 年 10 月 25 日期间向社会公开募集。本基金基金合同于 2019 年 11 月 1
日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为 443,457,627.00 份（含募集期
间利息结转的份额），自 2019 年 11 月 1 日至 2024 年 9 月 2 日期间，本基金按
基金合同约定正常运作。

《基金合同》“第五部分 基金备案”中约定：“《基金合同》生效后，连
续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000
万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个……
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