公告日期：2024-06-22

南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 6 月更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司


重要提示

本基金经中国证监会 2017 年 2 月 21 日证监许可[2017]255 号文注册募集，并于 2017
年 11 月 3 日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[2017] 2523 号）。本基金的基金
合同已于 2018 年 2 月 8 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 80%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金投资范围包括中国存托凭证而面临的中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回。当日竞价买入的基金份额，当日可以赎回。


本基金标的指数为恒生中国企业指数。恒生中国企业指数由市值最大、成交最活跃的
40 只 H 股组成，用于衡量以 H 股形式在香港上市、注册登记地在中国大陆的企业的表现。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。

本次主要涉及更新申购和赎回的清算交收内容。其他信息内容截止日为 2024年 1 月 29
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。


目录


§1 绪言...... 5
§2 释义...... 6
§3 风险揭示......10
§4 基金的投资......19
§5 基金管理人......32
§6 境外投资顾问 ...... 42
§7 基金的募集......43
§8 基金合同的生效 ...... 44
§9 基金份额的折算和变更登记 ...... 45
§10 基金份额的上市交易 ...... 46
§11 基金份额的申购和赎回...... 48
§12 基金的费用与税收 ...... 58
§13 基金的财产......61
§14 基金资产估值 ...... 62
§15 基金的收益与分配 ...... 67
§16 基金的会计与审计 ...... 69
§17 基金的信息披露 ...... 70
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 75
§19 基金托管人......77
§20 境外托管人......81
§21 相关服务机构 ...... 82
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。