公告日期：2024-03-07

大成中证 100 交易型开放式指数证券投
资基金更新招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年三月


重要提示

大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会 2012 年 12 月 19 日证监许
可【2012】1699 号文核准募集，本基金的基金合同于 2013 年 2 月 7 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金标的指数为中证 100 指数。

（1）指数样本空间

沪深 300 指数样本

（2）选样方法

对样本空间内证券按照过去一年的日均总市值由高到低排名，原则上选取排名前 100的证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本更新招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书
（更新）所载内容截至日为 2024 年 2 月 7 日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务
数据和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。


目录


一、绪言...... 3
二、释义...... 4
三、基金管理人......9
四、基金托管人......23
五、相关服务机构 ...... 25
六、基金合同的生效 ...... 30
七、基金份额的交易 ...... 31
八、基金份额的申购与赎回及非交易过户...... 33
九、基金的投资......44
十、基金的业绩......55
十一、基金的融资融券、转融通 ...... 57
十二、基金的财产 ...... 58
十三、基金资产估值 ...... 59
十四、基金的费用与税收 ...... 63
十五、基金收益与分配 ...... 66
十六、基金的会计与审计 ...... 68
十七、基金的信息披露 ...... 69
十八、风险揭示......74
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 82
二十、基金合同内容摘要 ...... 85
二十一、基金托管协议内容摘要...... 104
二十二、对基金份额持有人的服务 ......115
二十三、其他应披露的事项 ......117
二十四、招募说明书的存放及查阅方式......118
二十五、备查文件 ......119

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）其他有关规定及《大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。