公告日期：2022-03-24

工银瑞信大和日经 225 交易型开放式指数证券投资
基金（QDII）更新的招募说明书

（2022 年第 1 号）

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司


重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2021 年 1 月 25 日证监许可【2021】 196 号文注册
募集。本基金基金合同于 2021 年 3 月 24 日起正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金主要投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金的特有风险、境外投资风险、投资组合的风险、第三方机构服务的风险和其他风险等。

本基金主要投资于标的 ETF，力争实现对标的 ETF 所表征市场走势的有效跟踪，长期平
均风险和预期收益率高于混合型、债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的 ETF，紧密跟踪指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。本基金为主要投资于日本的境外证券投资基金，需要承担汇率风险、日本等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书 “基金的风险揭示”部分。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 2 月 28 日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2021 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。


目录


重要提示...... 1
一、绪 言...... 3
二、释 义...... 3
三、风险揭示...... 8
四、基金的投资 ...... 14
五、基金的业绩 ...... 24
六、指数编制方法 ...... 25
七、基金管理人 ...... 26
八、基金的募集 ...... 37
九、基金合同的生效 ...... 37
十、基金份额的折算与变更登记 ...... 38
十一、基金份额的上市交易 ...... 38
十二、基金份额的申购与赎回 ...... 39
十三、基金的费用与税收 ...... 50
十四、基金的财产 ...... 52
十五、基金资产估值 ...... 53
十六、基金的收益与分配 ...... 60
十七、基金的会计与审计 ...... 61
十八、基金的信息披露 ...... 62
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 67
二十、基金托管人 ...... 69
二十一、境外托管人 ...... 71
二十二、相关服务机构 ...... 72
二十三、基金合同的内容摘要 ...... 76
二十四、基金托管协议的内容摘要...... 76
二十五、对基金份额持有人的服务...... 76
二十六、其他应披露事项 ...... 77
二十七、招募说明书的存放及查阅方式...... 78
二十八、备查文件 ...... 79
附件一...... 79
附件二...... 94

一、绪 言

《工银瑞信大和日经 225 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法……
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