公告日期：2024-06-26

南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金产
品资料概要（2024 年 6 月更新）

编制日期：2024 年 6 月 25 日
送出日期：2024 年 6 月 26 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 南方中证创新药产业 基金代码 159858

ETF

基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 招商银行股份有限公司
公司

基金合同生效日 2021 年 3 月 12 日 上市交易所 深圳证券交易所

上市日期 2021 年 3 月 25 日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式

开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2021 年 4 月 23 日

基金经理 朱恒红 基金经理的日期

证券从业日期 2016 年 7 月 4 日

1.场内简称：创新药ETF 基金

2.《基金合同》生效之日起 2 年内，连续 50 个工作日出现基金份额持有
人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同
应当终止，无需召开基金份额持有人大会。如本基金在《基金合同》生
其他 效 2 年后继续存续的，连续 30 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于1 亿元情形的，基金合同应当终止，无需
召开基金份额持有人大会。

3. 当 基金发生深圳证券交易所规定的因不再具备上市条件而应当终止
上市的情形时，本基金变更为跟踪标的指数的普通开放式基金或上市开
放式基金（LOF），无需召开基金份额持有人大会。

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

注:详见《南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目
投资范围 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、中小板、创业板及其他经
中国证监会核准或注册发行的股票）、衍生工具（股指期货、股票期权等）、


债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、次级债、可
转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资
券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产、货
币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定）。

本基金可投资于存托凭证。

在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不
低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易
日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金
应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。

基金管理人根据相关规定可参与融资、转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。