公告日期：2021-06-08

建信中证 1000 交易型开放式指数证
券投资基金托管协议

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国国际金融股份有限公司


目录


第一部分 基金托管协议当事人...... 2
第二部分 基金托管协议的依据、目的和原则...... 4
第三部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 5
第四部分 基金管理人对基金托管人的业务核查......14
第五部分 基金财产保管 ......15
第六部分 指令的发送、确认和执行 ......20
第七部分 交易及清算交收安排......25
第八部分 基金资产净值计算和会计核算 ......30
第九部分 基金收益分配 ......36
第十部分 基金信息披露 ......37
第十一部分 基金费用 ......39
第十二部分 基金份额持有人名册的保管 ......41
第十三部分 基金有关文件档案的保存 ......42
第十四部分 基金管理人和基金托管人的更换......43
第十五部分 禁止行为 ......46
第十六部分 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......48
第十七部分 违约责任 ......50
第十八部分 争议解决方式 ......52
第十九部分 基金托管协议的效力......53
第二十部分 其他事项 ......54
第二十一部分 基金托管协议的签订 ......55

鉴于建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行建信中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金；

鉴于中国国际金融股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于建信基金管理有限责任公司拟担任建信中证 1000 交易型开放式指数证
券投资基金的基金管理人，中国国际金融股份有限公司拟担任建信中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；

为明确建信中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金
托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

除非另有约定，《建信中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。


第一部分 基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：建信基金管理有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

邮政编码：100033

法定代表人：孙志晨

成立日期：2005 年 9 月 19 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、中国证监会证监基金字[2005]158 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 2 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管人

名称：中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：沈如军

成立时间：1995 年 7 月 31 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 482,725.686800 万元

存续期限：持续经营

基金托管资格批准机关及批准文号：中国证券监督管理委员会,证监许可［2015］1441 号

经营范围：一、人民币特种股票、人民币普通股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的经纪业务；二、人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的自营业务；三、人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的承销业务；四、基金的发起和管理；五、企业重组、收购与合并顾
问；六、项目融资顾问；七、投资顾问及其他顾问业务；八、外汇买卖；九、境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；十、同业拆借；十一、客户资产管理。十二、网上证券委托业务；十三、融资融券业务；十四、代销金融产品；十五、证券投资基金代销；十六、为期货公司提供中间介绍业务；十七、证券投资基金托管业务；十八、经金融监管机构批……
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