公告日期：2023-06-14

大成上海金交易型开放式证券投资基金
清算报告

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

清算报告出具日：2023 年 6 月 13 日

清算报告公告日：2023 年 6 月 14 日


一、重要提示

大成上海金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可【2020】3030 号文注册募集，并获得《关于大成上海金交易型开放式证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2021]3346 号），由大成基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《大成上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》负责公开募集，
于 2022 年 3 月 18 日成立并正式运作，本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司（以下
简称“基金管理人”、“我司”或“公司”），基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

根据《大成上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》“第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”之“二、《基金合同》的终止事由”的约定，“有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：4、连续 50 个工作日出现基金资产净值低
于 5000 万元情形的”。截至 2023 年 5 月 29 日，大成上海金交易型开放式证券投资基金（基
金代码：159833，场内简称：上海金基金 ETF，以下简称“本基金”）已连续 50 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，触发《大成上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》约定的基金合同自动终止条件。具体详见公司相关公告。

本基金自 2023 年 5 月 30 日起进入清算期，由基金管理人大成基金管理有限公司、基金
托管人上海浦东发展银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上
海市通力律师事务所于 2023 年 5 月 30 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并
由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、基金概况

1、基金基本情况

基金名称 大成上海金交易型开放式证券投资基金

基金简称 大成上海金 ETF

场内简称 上海金基金 ETF

基金主代码 159833

交易代码 159833

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2022 年 3 月 18 日

基金管理人 大成基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司


基金最后运作日（2023 年 5 月 227,885.00 份

29 日）基金份额总额
2、基金产品说明

投资目标 紧密跟踪上海金集中定价合约 SHAU 的价格表现，追求跟踪偏离度和跟踪
误差最小化。

1、黄金现货合约的投资策略

（1）上海金集中定价合约投资策略

本基金通过将绝大部分基金财产投资并持有上海黄金交易所交易的黄金
现货合约等黄金品种，来实现跟踪国内黄金现货价格表现的目标。本基金
投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的 90%。一般情况下，若
投资人进行现金申购，本基金将以收到的替代金额买入上海金集中定价合
约；若投资人进行现金赎回，本基金将通过卖出上海金集中定价合约支付
投资人的赎回相关对价。若因特殊情况（如上海黄金交易所市场流动性不
足、黄金现货合约存量不足、法律法规禁止或限制等）导致无法获得足够
数量的黄金现货合约时，基金管理人将采用合理方法进行替代投资，以达
到跟踪上海金集中定价合约价格的目的。

（2）其他黄金现货合约投资策略

本基金主要采取被动式管理策略，主要投资于上海黄……
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