公告日期：2021-12-25

大成上海金交易型开放式证券投资基金
基金份额发售公告

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司


目 录


一、本次募集基本情况......6

二、发售方式与相关规定......8

三、投资者开户......13

四、网上现金认购程序......14

五、网下现金认购程序......15

六、网下黄金现货合约认购程序......17

七、清算与交割......18

八、基金的验资与基金合同的生效......19

九、有关当事人或中介机构......20


【重要提示】

1. 大成上海金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额
的发售已经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3030 号文注册募集，并获得《关于大成上海金交易型开放式证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2021]3346 号）。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

2. 本基金是黄金交易型开放式证券投资基金。

3. 本基金的管理人为大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”）,本基金的托管人
为上海浦东发展银行股份有限公司，本基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4. 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5. 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和黄金现货合约认购 3 种方式认购本基
金。

网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购。

网下现金认购是指投资人通过基金管理人以现金进行的认购。

黄金现货合约认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以基金管理人接受的黄金现货合约进行的认购。

投资人完成账户备案后方可采用黄金现货合约认购的方式。

6. 本基金募集期自 2021 年 12 月 29 日至 2022 年 3 月 28 日。其中，网上现金认
购的日期为 2021 年 12 月 29 日至 2022 年 3 月 28 日；网下现金认购的日期为 2021
年 12 月 29 日至 2022 年 3 月 28 日；黄金现货合约认购的日期为 2021 年 12 月 29 日
至 2022 年 3 月 28 日。基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。
基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。

7. 投资者网上、网下现金认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基
金账户。投资者黄金现货合约认购本基金需同时具有深圳证券交易所 A 股账户及上海黄金交易所黄金账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有。


投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。

8. 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。投资者通过基金管
理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份），超过部分须为 1 万
份的整数倍，投资者可多次认购，累计认购份额不设上限。

网上现金认购可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。网下现金认购申请提交后不得撤销。

黄金现货合约认购以黄金现货合约 Au99.99 申报,投资人每笔认购所提交的黄金现货合约
对应的黄金重量最低须为 10 克，超过 10 克的部分需为 10 克的整数倍。投资者可多次提交认
购申请，累计申报数量不设上限。

投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资人已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时办理相关更新手续，以免影响认购。投资人在认购时还应遵守销售机构有关反洗钱的相关要求，配合提供必要的客户身份信息与资料。

9. 投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金或黄金现货合约，
办理认购手续。

10. 基金发售机构认购申请的受理并不代表该申……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。