公告日期：2022-09-30

平安上海金交易型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

2022 年 09 月


重要提示

平安上海金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2020 年 11 月 11 日证监许可[2020]3031 号文准予募集注册，本基金基金合同于 2022
年 3 月 2 日正式生效。。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约（包括上海金集中定价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约等）等黄金品种，以实现紧密跟踪上海金价格的目标。本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对黄金现货价格产生影响而形成的风险，本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，由于本基金投资标的和支出的各项费用导致的基金跟踪偏离风险，投资黄金现货延期交收合约的风险，参与黄金租借业务的风险等。同时由于本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、交收失败风险、技术风险、不可抗力风险等。

投资人应全面了解和承担本基金可能产生的流动性风险，包括：（1）在基金建仓时，可能由于黄金现货合约流动性不足等原因而无法按预期进行建仓，从而对基金运作产生不利影响；（2）在黄金现货合约流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。

本基金在深圳证券交易所上市交易，基金份额的申购赎回和清算交收方式与主要投资于股票的 ETF 存在一定差异。投资者可以选择现金认/申购、赎回或黄金现货合约认/申购、赎回两种方式办理本基金的认/申购、赎回业务。如投资者需要以黄金现货合约认/申购、赎回本基金，则应同时持有并使用深圳证券交易所证券账户与上海黄金交易所黄金账户且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并向基金管理人进行备案。投资有风险，投资者在投资本基金前应当认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要，全面了解基金的产品特性和风险收益特征，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

投资者确认知晓并同意申购本基金基金份额的行为即视为同意履行全力配合基金管理人穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法规、自律规则及相关开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒绝配合基金管理人进行穿透识别最终投资者的，基金管理人有权拒绝投资者的申购申请，申购申请已经确认的，基金管理人有权强制赎回相应的基金份额。

本招募说明书所载内容截止日期为2022年6月30日，其中投资组合报告与基金业绩截
止日期为 2022 年 6 月 30 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人平安银行股份有限公司于2022年9月19日对本招募说明书进行了复核。

目录


第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人 ...... 10
第四部分 基金托管人 ...... 22
第五部分 相关服务机构 ...... 25
第六部分 基金的募集 ...... 32
第七部分 基金合同的生效 ...... 33
第八部分 基金份额折算和变更登记...... 34
第九部分 基金份额的上市交易 ...... 35
第十部分 基金份额的申购、赎回 ...... 37
第十一部分 基金的投资 ...... 51
第十二部分 基金的业绩 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。