公告日期：2024-09-02

天弘上海金交易型开放式证券投资基金

托管协议

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：国泰君安证券股份有限公司


目录


1. 基金托管协议当事人 ...... 3
2. 基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 5
3. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 6
4. 基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 10
5. 基金财产保管 ...... 11
6. 指令的发送、确认和执行 ...... 14
7. 交易及清算交收安排 ...... 17
8. 基金资产净值计算和会计核算 ...... 20
9. 基金收益分配 ...... 25
10. 基金信息披露 ...... 26
11. 基金费用 ...... 28
12. 基金份额持有人名册的保管 ...... 30
13. 基金有关文件档案的保存 ...... 31
14. 基金管理人和基金托管人的更换 ...... 32
15. 禁止行为 ...... 35
16. 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 37
17. 违约责任 ...... 39
18. 争议解决方式 ...... 41
19. 基金托管协议的效力 ...... 42
20. 其他事项 ...... 43
21. 基金托管协议的签订 ...... 44

鉴于天弘基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行天弘上海金交易型开放式证券投资基金；

鉴于国泰君安证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘上海金交易型开放式证券投资基金的基金管理人，国泰君安证券股份有限公司拟担任天弘上海金交易型开放式证券投资基金的基金托管人；

为明确天弘上海金交易型开放式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

除非另有约定，《天弘上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

1. 基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：天弘基金管理有限公司

注册地址：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

邮政编码：300203

法定代表人：韩歆毅

成立日期：2004 年 11 月 8 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 5.143 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、中国证监会许可的其他业务

（二）基金托管人

名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼

法定代表人：杨德红

成立时间：1999 年 8 月 18 日

批准设立机关和批准设立文号：证监机构字[1999]77 号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币 890794.7954 万元整

基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]511 号

2. 基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

3. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种……
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