公告日期：2023-08-31

中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期： 2023 年 8 月 30 日
送出日期： 2023 年 8 月 31 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 中银证券创业板 ETF 基金代码 159821
基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日 2020 年 9 月 29 日 上市交易所及上市日期 深 圳 证 券 交
易所
2020 年 10
月 29 日
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 计伟 开始担任本基金基金经
理的日期
2020 年 12 月 23 日
证券从业日期 2008 年 2 月 25 日
基金经理 张艺敏 开始担任本基金基金经
理的日期
2020 年 11 月 5 日
证券从业日期 2017 年 7 月 27 日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪
偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制 2%以内。
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股。为更好的实现投资目标，本基金还
可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、
存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、政府支持债券、政府支持机构债券等）、银行存款（包括
协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、资产支
持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会的相关规定）。
本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不
低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

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应收申购款等。
主要投资策略 本基金通过完全复制策略、 替代性策略、股指期货投资策略、债券投资策略、资产支持
证券投资策略、融资和转融通证券出借业务策略，以期获得长期稳定收益。
业绩比较基准 创业板指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用完全复制法跟踪标的指数表现，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金基金合同于 2020 年 9 月 29 日生效。业绩表现截止日期 2022 年 12 月 31 日，基金过往业绩不代
表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。
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申购费
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金。
赎回费
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.15%
托管费 0.05%
其他费用 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费 0.03%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。自基金合同生效之日起，
指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。就每个计费季度而言，如当季度日均基金资产净值(日均
基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值……
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