公告日期：2023-12-12

前海开源黄金交易型开放式证券
投资基金招募说明书

（20231212 更新）

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司


重要提示

本基金经 2019 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2019]1907 号
文注册募集，基金合同已于 2020 年 4 月 29 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险/收益水平与黄金相似，在证券投资基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。

本基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购赎回）、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参与黄金 T+D 品种的风险、参与黄金出借的风险、基金份额交易价格折溢价相对股票类 ETF 可能较高的风险、参考基金份额参考净值（IOPV）决策的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险、业绩比较基准变更的风险、退市风险、投资者认购或申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、不同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风险等特有风险，流动性风险，以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、技术风险、不可抗力风险等。

投资者进行网上、网下现金认购以及在二级市场交易时，需具有深圳证券交易所 A 股
账户或证券投资基金账户，但证券投资基金账户不可用于本基金份额的申购和赎回；投资者以黄金现货实盘合约认购、申购或赎回本基金基金份额时，需同时具有深圳证券交易所A 股账户和上海黄金交易所黄金账户（以下简称“黄金账户”），并根据上海黄金交易所的相关规定，事先通过销售机构进行账户备案。未进行账户备案的投资者以黄金现货实盘合约提交认购或申购申请将作失败处理。

本基金追踪黄金现货实盘合约价格，但不等同于实物黄金，投资者赎回基金份额时得到相应价值的上海黄金交易所的黄金现货实盘合约及现金差额，无法直接取得实物黄金。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 09 月 30 日（未经审
计）。


目 录


一、绪 言 ...... 4
二、释 义 ...... 5
三、基金管理人 ...... 10
四、基金托管人 ...... 20
五、相关服务机构 ...... 22
六、基金的募集 ...... 26
七、基金合同的生效 ...... 27
八、基金份额折算与变更登记 ...... 28
九、基金份额的交易 ...... 29
十、基金份额的申购与赎回 ...... 31
十一、基金的投资 ...... 44
十二、基金的财产 ...... 50
十三、基金资产的估值 ...... 51
十四、基金的收益分配 ...... 55
十五、基金的费用与税收 ...... 57
十六、基金的会计与审计 ...... 59
十七、基金的信息披露 ...... 60
十八、风险揭示 ...... 66
十九……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。