公告日期:2024-01-19
建信中证新材料主题交易型开放式指数证
券投资基金
2023 年第 4 季度报告
2023 年 12 月 31 日
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
报告送出日期:2024 年 1 月 19 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2024 年 1 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 12 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 建信中证新材料主题 ETF
场内简称 新材料 ETF 基金
基金主代码 159763
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2021 年 8 月 19 日
报告期末基金份额总额 142,707,747.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略 本基金为完全被动式指数基金,采用完全复制法,即按照成份股在标
的指数中的基准权重来构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股
及其权重的变化进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股
发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金
跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性
不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理
人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密
地跟踪标的指数。
在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值争取不超过 0.2%,年跟踪误差争取不超过 2%。如因标的指数
编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上
述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的
进一步扩大。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率,本基金的标的指数为中证
新材料主题指数。
风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数
基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证新材料主题指数,其风险收
益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中信建投证券股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标……
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