公告日期：2024-07-26

国泰基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 调整申购赎回折算汇率的

公告

为更好地满足投资者需求、维护基金份额持有人利益，国泰基金管理有限公司（以下简

称 “本基金管理人”）经与基金托管人协商一致，决定自 2024 年 7 月 26 日起对旗下部分

ETF 调整申购赎回所涉及基金管理人代理买卖替代证券的折算汇率，并相应修订招募说明

书相关条款。具体事项公告如下：

一、适用基金范围

基金名称 证券简称 基金代码

国泰中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金 港股通 50ETF 159712

国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金 黄金股票 ETF 517400

二、招募说明书修订

（一）国泰中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订

第十部分 基金份额的申购与赎回

七、申购赎回清单的内容与格式

修订前 修订后

4、现金替代相关内容 4、现金替代相关内容

（2）可以现金替代 （2）可以现金替代

③替代金额的处理程序如下： ③替代金额的处理程序如下：

对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内 对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内

基金管理人根据申购规模进行组合证券的代 基金管理人根据申购规模进行组合证券的代

理买入。T 日日终，基金管理人根据所购入的 理买入。T 日日终，基金管理人根据所购入的

被替代证券的实际购入成本（包括买入价格 被替代证券的实际购入成本（包括买入价格

与相关费用，折算为人民币）和未买入的被 与相关费用，折算为人民币）和未买入的被

替代证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折 替代证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折

算汇率采用当天的估值汇率；T 日在证券交 算汇率采用当天的港股通买入结算汇兑比率

易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交 和卖出结算汇兑比率的算术平均值；T 日在

易日无收盘价的，取最后成交价）计算被替 证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘代证券的单位结算成本，在此基础上根据替 价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计算代证券数量和申购现金替代金额确定基金应 被替代证券的单位结算成本，在此基础上根退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后 据替代证券数量和申购现金替代金额确定基
的第 2 个工作日内，基金管理人将应退款或 金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日
补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若 后的第 2 个工作日内，基金管理人将应退款发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期 或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。
进行相应调整。 若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日
对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日内， 期进行相应调整。若发生特殊情况，包括如
基金管理人根据赎回规模进行组合证券的代 遇港股通结算异常等，基金管理人可以对折理卖出，通常情况下代理卖出在 T 日接近收 算汇率进行相应调整。

盘时点完成。T 日日终，基金管理人根据所 对于确认成功的 T 日赎回申请，T 日内，
卖出的被替代证券的实际卖出金额（扣除相 基金管理人根据赎回规模进行组合证券的代关费用，折算为人民币）和未卖出的被替代 理卖出，通常情况下代理卖出在 T 日接近收
证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折算汇 盘时点完成。T 日日终，基金管理人根据所
率采用当天的估值汇率；被替代证券 T 日在 卖出的被替代证券的实际卖出金额（扣除相证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘 关费用，折算为人民币）和未卖出的被替代价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计算 证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折算汇被替代证券的单位结算金额，在此基础上根 率采用当天的港股通买入……
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