公告日期：2024-06-28

华安深证 100 交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书

（2024 年第 2 号）

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年六月二十八日


重要提示

本基金于 2021 年 3 月 8 日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安深证
100 交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】706 号）注册，进行募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的基金合

同自 2021 年 12 月 9 日生效。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。

本基金标的指数为深证 100 指数，该指数编制方案如下：

1、指数样本空间

在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有 A 股：非 ST、*ST 股票；
上市时间超过六个月，A 股总市值排名位于深圳市场前 1%的股票除外；公司最
近一年无重大违规、财务报告无重大问题；公司最近一年经营无异常、无重大
亏损；考察期内股价无异常波动。

2、选样方法

首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成

交金额；

其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除
排名后 10%的股票；

然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，选取前 100 名股票构成指数样本股。

在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公司
股票作为样本股。

3、指数计算

深证 100 指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：

实时指数=上一交易日收市指数×Σ（样本股实时成交价×样本股权数）
/Σ（样本股上一交易日收市价×样本股权数）。

样本股：指纳入指数计算范围的股票。


样本股权数：为样本股的自由流通量，分子项和分母项的权数相同。

自由流通量：上市公司实际可供交易的流通股数量，它是无限售条件股份
剔除“持股比例超过 5%的下列三类股东及其一致行动人所持有的无限售条件股份”后的流通股数量：①国有（法人）股东；②战略投资者；③公司创建者、
家族或公司高管人员。

自由流通市值：股票价格乘以自由流通量。

分子项：为样本股实时自由流通市值之和。

分母项：为样本股上一交易日收市自由流通市值之和。

股票价格选取：以样本股集合竞价的开市价计算开市指数，以样本股的实
时成交价计算实时指数，以样本股的收市价计算收市指数。样本股当日无成交
的，取上一交易日收市价。样本股暂停交易的，取最近成交价。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：www.cnindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合
规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险等等。本基金是股票型基金，
预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金；本基金主
要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金初始面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基
金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提
高基金投资收益。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要
等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自
主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所
涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交
收方式已经认可。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。