公告日期:2024-06-19
华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开
放式指数证券投资基金
清算报告
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
清算报告出具日:2024 年 6 月 13 日
清算报告公告日:2024 年 6 月 19 日
华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投
资基金
清算报告
一、重要提示
华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
“本基金”) 根据 2023 年 2 月 28 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)《关于准予华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[2023]431 号)注册募集。《华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合
同》”或“基金合同”)自 2023 年 11 月 30 日起生效,基金管理人为华泰柏瑞基
金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,而无需召开基金份额持有人大会。”截至 2024
年 5 月 30 日,本基金已连续 50 个工作日基金资产净值低于 5000 万元。为维护
基金份额持有人利益,根据基金合同约定,本基金管理人将终止基金合同并依法履行基金财产清算程序,不需召开基金份额持有人大会。基金管理人已就该事项
于 2024 年 5 月 31 日刊登了《华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数
证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。本基金最后运作日为 2024
年 6 月 6 日,自 2024 年 6 月 7 日(最后运作日的次日)起进入清算程序。
基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司、基金托管人中国建设银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海源泰律师事务所于
2024 年 6 月 7 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道
中天会计师事务所(特殊普通合伙)对本基金进行清算审计,上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。
二、基金概况
华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券
基金名称
投资基金
基金简称 有色矿业 ETF
基金代码 159693
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2023 年 11 月 30 日
最后运作日
(2024 年 6 月 6 日) 5,895,798.00 份
基金份额总额
紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的
投资目标 最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.2%以
内,年化跟踪误差控制在 2%以内。
1、股票的投资策略;2、存托凭证的投资策略;3、债券
投资策略 投资策略;4、股指期货的投资策略;5、资产支持证券
的投资策略;6、融资及转融通证券出借业务。
业绩比较基准 中证有色金属矿业主题指数收益率
本基金属于股票型基金中的指数型基金,采用完全复制
的被动式投资策略,具有与标的指数以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征:一方面,相对于混
风险收益特征 合型基金、债券型基金与货币市场基金而言,其风险和
收益较高;另一方面,相对于采用抽样复制的指数型基
……
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