公告日期：2023-03-21

国联安国证 ESG300 交易型开放式指
数证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2023 年 3 月 24 日

公告日期：2023 年 3 月 21 日


目录


一、重要声明与提示......3
二、基金概览......4
三、基金的募集与上市交易......5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...... 7
五、基金主要当事人简介...... 8
六、基金合同摘要...... 16
七、基金财务状况...... 17
八、基金投资组合...... 19
九、重大事件揭示...... 25
十、基金管理人承诺...... 26
十一、基金托管人承诺...... 27
十二、备查文件目录...... 28
附件：基金合同内容摘要...... 29

一、重要声明与提示

国联安国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国联安国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人上海银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2023 年 1 月 13 日刊登在中
国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及本基金管理人网站（www.cpicfunds.com）上的《国联安国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其后续更新。


二、基金概览

1、基金名称：国联安国证 ESG300 交易型开放式指数证券投资基金
2、基金类型：股票型证券投资基金
3、基金运作方式：交易型开放式
4、基金场内简称：ESG300ETF
5、基金代码：159653
6、基金份额总额：232,972,068.00 份
7、基金份额净值：1.0007 元
8、本次上市交易份额：232,972,068.00 份
9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

10、上市交易日期：2023 年 3 月 24 日

11、基金管理人：国联安基金管理有限公司
12、基金托管人：上海银行股份有限公司
13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：方正证券股份有限公司。基金管理人可根据情况变更或增减一级交易商，并在基金管理人网站公示。

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证监会证监许可[2022]1537号

2、基金运作方式：交易型开放式

3、基金合同期限：不定期

4、发售日期：本基金自 2023 年 1 月 17 日至 2023 年 2 月 28 日公开发售。
其中，网下现金认购和网下股票认购的日期为 2023 年 1 月 17 日至 2023 年 2 月
28 日，网上现金认购的日期为 2023 年 1 月 17 日至 2023 年 2 月 28 日。

5、发售价格：1.00 元人民币

6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式

7、发售机构

（1）直销机构

投资人可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股票认购。

（2）代销机构

本基金的网下现金认购代理机构为：中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司。

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。