公告日期：2024-06-17

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型开放
式指数证券投资基金

清算报告

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

清算报告出具日：2024 年 6 月 7 日

清算报告公告日：2024 年 6 月 17 日

华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资
基金清算报告

一、重要提示

华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称
“本基金”）根据 2022 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰柏
瑞国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]1400 号）注册募集。《华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）自 2022 年 8月 11 日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：

“基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。”

截至 2024 年 5 月 28 日，本基金已连续 50 个工作日基金资产净值低于 5000
万元，触发基金合同终止情形。根据基金合同约定，基金管理人决定终止本基金基金合同，并对本基金基金财产进行清算，不需召开基金份额持有人大会。基金
管理人已就该事项于 2024 年 5 月 29 日刊登了《华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交
易型开放式指数证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。本基金的
最后运作日定为 2024 年 6 月 4 日，并于 2024 年 6 月 5 日进入清算程序。

基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和
上海源泰律师事务所于 2024 年 6 月 5 日成立基金财产清算小组履行基金财产清
算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审
计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

二、基金概况

华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投
基金名称

资基金

基金简称 疫苗 ETF 基金

基金代码 159646

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2022 年 8 月 11 日

最后运作日
（2024-6-4）基金份额 17,707,502.00 份
总额

紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的
投资目标 最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.2%以
内，年化跟踪误差控制在 2%以内。

1、股票的投资策略

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成
份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的
指数成份股及其权重的变动进行相应调整：当标的指数
进行定期调整、指数样本空间或者编制规则变更时，本
基金将根据标的指数的编制规则及调整公告，及时进行
投资策略 投资组合的优化调整，尽量降低跟踪误差，力争将日均
跟踪偏离度控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%
以内。

但在因特殊情况（如流动性不足）导致无法获得足够数
量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构
……
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