公告日期：2024-12-03

国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证
券投资基金更新招募说明书

（2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：杭州银行股份有限公司


目 录


重要提示...... 1
第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人 ...... 12
第四部分 基金托管人 ...... 23
第五部分 相关服务机构 ...... 27
第六部分 基金的募集 ...... 29
第七部分 基金合同的生效 ...... 37
第八部分 基金份额折算与变更登记 ...... 38
第九部分 基金份额的上市交易 ...... 39
第十部分 基金份额的申购与赎回 ...... 41
第十一部分 基金的投资 ...... 64
第十二部分 基金的业绩 ...... 74
第十三部分 基金的财产 ...... 75
第十四部分 基金资产估值 ...... 76
第十五部分 基金的收益与分配 ...... 82
第十六部分 基金费用与税收 ...... 84
第十七部分 基金的会计与审计 ...... 86
第十八部分 基金的信息披露 ...... 87
第十九部分 风险揭示 ...... 94
第二十部分 基金的终止与清算 ...... 104
第二十一部分 基金合同内容摘要 ...... 106
第二十二部分 托管协议内容摘要 ...... 123
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 144
第二十四部分 其他应披露事项 ...... 145
第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 147
第二十六部分 备查文件...... 148

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2022 年 6 月 29 日证监许可【2022】
1401 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2022 年 8 月 10 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金标的指数为国证疫苗与生物科技指数。

（1）选样空间

满足下列条件的 A 股和红筹企业发行的存托凭证：

1）非 ST、*ST 证券；

2）科创板证券、北交所证券上市时间超过 1 年；其他证券上市时间超过 6
个月；

3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5）考察期内证券价格无异常波动；

6）公司业务领域属于生物科技产业，包括疫苗、血液制品、生物药物、生物检验、生物技术服务等细分领域。

（2）选样方法

首先，计算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；
其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔除排名后20%的证券；

然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前 50 名证券作为指数样本，样本数量不足则按实际数量纳入。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见国证指数网，网址：www.cnindex.com.cn。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、第三方机构服务的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。