公告日期：2022-09-09

国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开 放式指数证券投资基金更新招募说明书
（2022 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司


目 录


重要提示...... 1
第一部分 绪言 ...... 6
第二部分 释义 ...... 7
第三部分 基金管理人 ...... 13
第四部分 基金托管人 ...... 26
第五部分 相关服务机构 ...... 31
第六部分 基金的募集 ...... 33
第七部分 基金合同的生效 ...... 41
第八部分 基金份额折算与变更登记 ...... 42
第九部分 基金份额的上市交易 ...... 43
第十部分 基金份额的申购与赎回 ...... 45
第十一部分 基金的投资 ...... 68
第十二部分 基金的财产 ...... 75
第十三部分 基金资产估值 ...... 76
第十四部分 基金的收益与分配 ...... 82
第十五部分 基金费用与税收 ...... 84
第十六部分 基金的会计与审计 ...... 86
第十七部分 基金的信息披露 ...... 87
第十八部分 风险揭示 ...... 94
第十九部分 基金的终止与清算 ...... 104
第二十部分 基金合同内容摘要 ...... 106
第二十一部分 托管协议内容摘要 ...... 123
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 144
第二十三部分 其他应披露事项 ...... 145
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 146
第二十五部分 备查文件 ...... 147

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2022 年 1 月 13 日证监许可【2022】
105 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2022 年 8 月 30 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金标的指数为 MSCI 中国 A 股人民币 ESG 通用指数（MSCI ChinaA
RMB ESG Universal Index）。

（1）适用股票池：母指数的所有现有成份股（其母指数为 MSCI 中国 A 股
人民币指数）

（2）可投资股票池：

符合条件的范围是根据以下标准剔除相关证券之后而构建：

1）未评级的公司

缺少争议事件评分——MSCI ESG Research未进行MSCI ESG争议事件评
分评估的公司。

缺少 ESG 评级——MSCI ESG Research 未进行 ESG 评级的公司。

2）面临严重的 ESG 争议事件评分的公司

在过去三年中，在 ESG 问题方面面临非常严重的争议事件评分的公司——定义为 ESG 争议事件评分为 0 的公司。

3）参与争议性武器业务的公司

是指根据 MSCI 全球除武器指数的方法论而定义的参与争议性武器（即集束弹药、地雷、贫铀武器、生物/化学武器、致盲激光器、无法探测的碎片和燃烧武器）的公司。

（3）确定合计 ESG 得分

每家符合条件的公司都会被分配一个合计 ESG 得分，该分数是根据公司的
MSCI ESG 评级和 MSCI ESG 评级趋势计算所得。

1）ESG 评级得分


利用 MSCI ESG 评级，对各个公司进行分组，以便为符合条件的每家公司分
配一个 ESG 评级得分，如下表所示

评级级别 ESG 评级 ESG 类别 ESG 评级得分

1 AAA 2

领先

2 AA 2

3 A 1

4 BBB 中立 1

5 BB 1

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。