公告日期：2024-11-19

国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
基金产品资料概要更新

编制日期：2024年11月8日
送出日期：2024年11月19日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 国泰标普 500ETF 基金代码 159612

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司

- 香港上海汇丰银行有限
境外投资顾问 境外托管人 公司

基金合同生效日 2022-05-09 上市交易所及上 深 圳 证 券 交 易 所
市日期 2022-05-20

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2023-05-23

基金经理 艾小军 基金经理的日期

证券从业日期 2001-05-01

基金中文简称 标普 500ETF

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
其他 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在
定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终
止，不需召开基金份额持有人大会。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书 “第十二部分 基金的投资”。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地实
现投资目标，本基金可参与其他境外市场投资工具和境内市场投资工
具投资。

投资范围 境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括交易型开放式
基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家
或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存
托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房


按揭支持证券、资产支持证券以及经中国证监会认可的国际金融组织
发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商
业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；与固定收益、股
权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合
约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、
期货等金融衍生产品；以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金可以进行境外证
券借贷交易及境外正回购交易、逆回购交易。

境内市场投资工具包括银行存款、债券回购、货币市场工具（含同业
存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：本基金投资……
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