公告日期：2024-11-19

国泰标普500交易型开放式指数证券投资基
金（QDII）更新招募说明书

（2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司


目 录


重要提示...... 1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人 ......11
第四部分 基金托管人 ...... 23
第五部分 境外托管人 ...... 30
第六部分 相关服务机构 ...... 32
第七部分 基金的募集 ...... 34
第八部分 基金合同的生效 ...... 35
第九部分 基金份额折算与变更登记 ...... 36
第十部分 基金份额的上市交易 ...... 37
第十一部分 基金份额的申购与赎回 ...... 39
第十二部分 基金的投资 ...... 52
第十三部分 基金的业绩 ...... 64
第十四部分 基金的财产 ...... 65
第十五部分 基金资产估值 ...... 67
第十六部分 基金的收益与分配 ...... 76
第十七部分 基金费用与税收 ...... 78
第十八部分 基金的会计与审计 ...... 81
第十九部分 基金的信息披露 ...... 82
第二十部分 风险揭示 ...... 89
第二十一部分 基金的终止与清算 ...... 100
第二十二部分 基金合同内容摘要 ...... 102
第二十三部分 托管协议内容摘要 ...... 120
第二十四部分 对基金份额持有人的服务...... 142
第二十五部分 其他应披露事项 ...... 143
第二十六部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 147
第二十七部分 备查文件 ...... 148

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2021 年 11 月 19 日证监许可【2021】
3692 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2022 年 5 月 9 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金的标的指数为标普 500 指数（S&P 500 Index），由 S&P Dow Jones
Indices 编制、发布，其编制方案如下：

（1）样本空间

指数成分股选自标普全市场指数。

（2）选样方法

成分股依指数委员会的自由裁量权及根据资格标准选择。该指数具有 500个固定的成分股公司数目。行业平衡乃通过在相关市值范围内，比较每个 GICS行业在指数中的权重与其在标普全市场指数中的权重而衡量，在为该指数选择公司时也会予以考虑。

有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 基 本 信 息 详 见 以 下 网 址 ：
https://chinese.spindices.com/。

4、本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特有风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包括：海外投资的相关风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离及跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风
险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、投资者申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、申购赎回现金替代的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、基金合同提前终止的风险、本基金投资特定品种的特有风险、政策变更风险等。

《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。