公告日期：2023-12-04

广发深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金份
额发售公告

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

发售日期：2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 15 日

二〇二三年十二月


目录


重要提示 ...... 3
一、本次募集基本情况 ...... 8
二、募集方式及相关规定...... 13
三、投资者开户 ...... 13
四、网上现金认购 ...... 14
五、网下现金认购 ...... 14
六、清算与交割 ...... 16
七、基金资产的验资与基金合同生效 ...... 17
八、本次募集有关当事人或中介机构 ...... 17

重要提示

1．广发深证 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经
2023 年 11 月 22 日中国证监会证监许可〔2023〕2637 号文准予募集注册。

2．本基金类别为股票型、指数型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
3．本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4．本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5．本基金自 2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 15 日进行发售。投资者可
选择网下现金认购和网上现金认购 2 种方式（本基金暂不开通网下股票认购）。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

6．本基金网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。

7.投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时办理相关更新手续，以免影响认购。投资者在认购时还应遵守销售机构有关反洗钱的相关要求，配合提供必要的客户身份信息与资料。
8.本基金认购费用或认购佣金不高于认购份额的0.80%。

9．本基金首次募集规模上限 20 亿元人民币（不包括募集期利息和认购费用，下同），采取“末日比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。

在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后累计有效认购申请份额总额超过 20 亿份（折合为金额 20 亿元人民币），基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。


末日认购申请确认比例的计算方法如下：

末日认购申请确认比例＝（20 亿份－末日之前有效认购申请份额总额）/末日有效认购申请份额总额

末日投资者认购申请确认份额=末日提交的有效认购申请份额×末日认购申请确认比例

其中，“末日之前有效认购申请份额总额”和“末日有效认购申请份额总额”都不包括利息和认购费用。

当发生部分确认时，本基金登记结算机构按照末日认购申请确认比例对末日每笔有效认购申请份额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确认的本基金累计有效认购份额（不包括募集期利息和认购费用）可能会略微超过 20 亿份。末日认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。

10. 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或
其整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

11．投资者通过网上现金认购本基金时，需按销售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续。

投资者通过网下现金认购本基金时，需按销售……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。