公告日期：2024-06-04

大成中证工程机械主题交易型开放式
指数证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2024 年 6 月 7 日

公告时间：2024 年 6 月 4 日


目 录


一、重要声明与提示......2
二、基金概览......2
三、基金的募集与上市交易......3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人......4
五、基金主要当事人简介......5
六、基金合同摘要......8
七、基金财务状况......8
八、基金投资组合......10
九、重大事件揭示......12
十、基金管理人承诺......12
十一、基金托管人承诺......13
十二、备查文件目录......13
附件：基金合同摘要......15

一、重要声明与提示

大成中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，大成基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任法律责任。本基金托管人中信银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资
者详细查阅 2024 年 2 月 22 日刊登于基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）上公告的《大
成中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称：大成中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金场内简称：工程机械 ETF。

3、基金代码：159542。

4、截至公告日前两个工作日即 2024 年 5 月 31 日基金份额总额：213,092,850.00 份。
5、截至公告日前两个工作日即 2024 年 5 月 31 日基金份额净值：0.9995 元。

6、本次上市交易份额：213,092,850.00 份。

7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。

8、上市交易日期：2024 年 6 月 7 日。

9、基金管理人：大成基金管理有限公司。

10、基金托管人：中信银行股份有限公司。

11、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。

12、申购赎回代理券商：

国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券
有限公司、申万宏源西部证券有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东方证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中泰证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司（排名不分先后）。

基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在管理人网站公示。

三、基金的募集与上市交易

（一）上市前募集情况

1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2023】1910 号。

2、基金运作方式：交易型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：2024 年 2 月 26 日至 2024 年 5 月 23 日。

5、发售面值： 1.00 元人民币。

6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购。

7、发售机构：

详见《大成中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及相关公告。

8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。

9、募集资金总额及入账情况

本基金自 2024 年 2 月 26……
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