公告日期：2023-08-28

国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基
金（QDII）上市交易公告书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2023 年 8 月 31 日

公告日期：2023 年 8 月 28 日


目录


一、重要声明与提示...... 1
二、基金概览...... 2
三、基金的募集与上市交易...... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 6
五、基金主要当事人简介...... 9
六、基金合同摘要...... 25
七、基金财务状况...... 26
八、基金投资组合...... 28
九、重大事项揭示...... 33
十、基金管理人承诺...... 34
十一、基金托管人承诺...... 35
十二、备查文件目录...... 36
附件：基金合同内容摘要...... 37

一、重要声明与提示

国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉
及的有关内容，请投资人详细查阅 2023 年 8 月 9 日刊登在本基金管理人网站
（www.gtfund.com）上的《国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。


二、基金概览

1、基金名称：国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）。

2、基金二级市场交易简称：港股国企 ETF。

3、基金二级市场交易代码：159519。

4、2023 年 8 月 24 日基金份额总额：201,157,854.00 份。

5、2023 年 8 月 24 日基金份额净值：0.9929 元。

6、本次上市交易的基金份额总额：201,157,854.00 份。

7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。

8、上市交易日期：2023 年 8 月 31 日。

9、基金管理人：国泰基金管理有限公司。

10、基金托管人：招商银行股份有限公司。

11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。

12、申购赎回代理券商：

目前通过深圳证券交易所进行的场内申购赎回的代理券商：安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司。

若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。


三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2023】1424 号文。

2、基金运作方式：交易型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：本基金自 2023 年 8 月 14 日至 2023 年 8 月 18 日公开发售。
5、发售价格：1.00 元人民币。

6、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购 2 种方式。

7、发售机构：

（1）网下现金发售直销机构

国泰基金管理有限公司。

（2）网上现金发售代理机构

网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。