公告日期：2024-08-10

鹏扬国证财富管理交易型开放式指数证券投资基金
清算报告

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司

基金托管人：华泰证券股份有限公司

清算报告出具日：2024年7月26日

清算报告公告日：2024年8月10日


目录


§1 重要提示 ...... 3
§2 基金概况 ...... 4

2.1 基金基本情况 ...... 4

2.2 基金产品说明 ...... 4

§3 基金运作情况 ...... 5
§4 财务会计报告 ...... 6

4.1 资产负债表（已经审计） ...... 6

4.2 清算损益表 ...... 7

§5 清算情况 ...... 8

5.1 清算费用 ......8

5.2 最后运作日资产处置情况 ...... 8

5.3 最后运作日负债清偿情况 ...... 9

5.4 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 ...... 9

5.5 基金清算报告的告知及剩余财产分配安排 ...... 10

§6 备查文件 ...... 11

6.1 备查文件目录 ...... 11

6.2 存放地点 ......11

6.3 查阅方式 ......11

§1 重要提示

鹏扬国证财富管理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023 年 4 月 11 日证监许可[2023]775 号文
批准注册。《鹏扬国证财富管理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基
金合同》”或“基金合同”）于 2023 年 6 月 29 日正式生效。基金管理人为鹏扬基金管理有
限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”），基金托管人为华泰证券股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏扬国证财富管理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》以及本基金管理人于 2024年 7 月 12 日发布的《鹏扬国证财富管理交易型开放式指数证券投资基金基金合同终止及基
金财产清算的公告》，2024 年 7 月 16 日发布的《鹏扬基金管理有限公司关于鹏扬国证财富
管理交易型开放式指数证券投资基金终止上市交易的公告》，本基金以 2024 年 7 月 18 日为
最后运作日，自 2024 年 7 月 19 日起，本基金终止上市并进入基金财产清算程序。

本基金自 2024 年 7 月 19 日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、安永华明会
计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，本基金年度审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，本次清算由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。


§2 基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 鹏扬国证财富管理交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 鹏扬国证财富管理ETF

基金主代码 159503

交易代码 159503

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2023年6月29日

基金管理人 鹏扬基金管理有限公司

基金托管人 华泰证券股份有限公司

基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所

上市日期 2023年7月20日

最后运作日基金份额总额 8,777,361.00份

2.2 基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略 本基金主要采取完全复制法股票投资策略，即按照标的指数的成
份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份
股及其权重的变动进行相应调整。在一般情况下，本基金将根据
……
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