公告日期：2023-12-13

南方上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书

南方基金管理股份有限公司

二○二三年十二月十三日


目录


一、 重要声明与提示 ...... 3
二、 基金概览 ...... 4
三、 基金的募集与上市交易 ...... 5
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 8
五、 基金主要当事人简介 ...... 9
六、 基金合同摘要 ...... 16
七、 基金财务状况 ...... 17
八、 基金投资组合 ...... 19
九、 重大事件揭示 ...... 23
十、 基金管理人承诺 ...... 24
十一、 基金托管人承诺 ...... 25
十二、 基金上市推荐人意见 ...... 26
十三、 备查文件目录 ...... 27
附件：基金合同摘要 ...... 28

一、 重要声明与提示

《南方上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读 2023 年 11 月 24 日刊登在中国证
监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上的《南方上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》。


二、 基金概览

1、基金名称：南方上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金

2、基金二级市场交易简称：科创100N（扩位简称：科创100ETF南方）

3、证券代码：588900

4、基金申购、赎回简称：科创100N

5、截至公告日前两个工作日即2023年12月11日基金份额总额：889,783,000.00份

6、截至公告日前两个工作日即2023年12月11日基金份额净值：1.0002元

7、本次上市交易份额：889,783,000.00份

8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

9、上市交易日期：2023年12月18日

10、基金管理人：南方基金管理股份有限公司

11、基金托管人：中国银行股份有限公司

12、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

13、上市推荐人：川财证券有限责任公司

14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份……
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