公告日期：2024-10-11

万家上证科创板成长交易型开放式指数
证券投资基金

托管协议

基金管理人：万家基金管理有限公司

基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
二零二四年十月


目录


一、基金托管协议当事人 ...... 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......11
五、基金财产的保管...... 12
六、指令的发送、确认和执行...... 16
七、交易及清算交收安排...... 19
八、基金资产净值计算和会计核算...... 21
九、基金收益分配...... 23
十、基金信息披露...... 23
十一、基金费用...... 24
十二、基金份额持有人名册的保管...... 24
十三、基金有关文件档案的保存...... 25
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 26
十五、禁止行为...... 28
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 29
十七、违约责任...... 31
十八、争议解决方式...... 32
十九、基金托管协议的效力...... 32
二十、其他事项...... 33
二十一、基金托管协议的签订...... 33

鉴于万家基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行万家上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

鉴于国泰君安证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于万家基金管理有限公司拟担任万家上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，国泰君安证券股份有限公司拟担任万家上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；

为明确万家上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《万家上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。


一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：万家基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号 8层（名义楼层 9层）

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层）
法定代表人：方一天

成立时间：2002年 8月 23日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

注册资本：叁亿元人民币

组织形式：有限责任公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼

法定代表人：朱健

成立时间：1999年8月18日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[1999]77号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币8,904,610,816元整

存续期间：持续经营

基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]511号

联系人：丛艳

联系电话：021-38677336

二、基金托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《万家上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定订立。

本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的……
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