公告日期：2024-11-27

华富中证稀有金属主题交易型开放式指
数证券投资基金

更新招募说明书

(2024 年 11 月 27 日更新)

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇二四年十一月


目 录


重要提示...... 3
第一部分 前言...... 7
第二部分 释义...... 8
第三部分 基金管理人...... 14
第四部分 基金托管人...... 26
第五部分 相关服务机构...... 30
第六部分 基金的募集...... 32
第七部分 基金合同的生效...... 33
第八部分 基金份额折算与变更登记...... 34
第九部分 基金份额的上市交易...... 35
第十部分 基金份额的申购与赎回...... 37
第十一部分 基金的投资...... 51
第十二部分 基金的业绩...... 61
第十三部分 基金的财产...... 63
第十四部分 基金资产估值...... 64
第十五部分 基金费用与税收...... 70
第十六部分 基金的收益与分配...... 72
第十七部分 基金的会计与审计...... 73
第十八部分 基金的信息披露...... 74
第十九部分 风险揭示...... 81
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 89
第二十一部分 《基金合同》的内容摘要...... 91
第二十二部分 《托管协议》的内容摘要...... 108
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 126
第二十四部分 其他应披露事项...... 127
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 129
第二十六部分 备查文件...... 130

重要提示

华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）经中国证券监督管理委员会2021年6月28日证监许可【2021】2236号文准予 注册募集。本基金基金合同已于2021年8月11日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金的标的指数为中证稀有金属主题指数。

1、样本空间

同中证全指指数的样本空间

2、可投资性筛选

流动性要求：过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 90%。

3、选样方法

（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取业务涉及稀有金属 采矿、冶炼和加工的上市公司证券作为待选证券；

（2）在上述待选证券中，按照过去一年日均总市值由高到低排序，选取排名 靠前的50只证券作为指数样本；不足50只时全部纳入。

4、指数计算

指数计算公式为：

其中，调整市值＝ ∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计
算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使
单个样本权重不超过 15%，前五大样本合计权重不超过 60%。


5、指数样本和权重调整

（1）定期调整

指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6 月和 12 月的第
二个星期五的下一交易日。

权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间相 同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不变。

（2）临时调整

特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。
6 、 投 资 者 可 以 通 过 中 证 指 数 有 限 公 司 官 方 网 站
（http://www.csindex.com.cn/）免费查询指数相关信息。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。