公告日期：2023-10-25

华富中证稀有金属主题交易型开放式指数
证券投资基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 10 月 25 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 07 月 01 日起至 2023 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华富中证稀有金属主题 ETF

场内简称 稀金属

基金主代码 561800

基金运作方式 契约型开放（ETF）

基金合同生效日 2021 年 8 月 11 日

报告期末基金份额总额 179,077,226.00 份

投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证稀有金属主题指数。在正
常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度绝对值控制在 0.20%以内，年跟踪误差控制在 2%以内。

投资策略 （一）股票投资策略本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成
份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权
重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成
份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行
为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及
权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低
跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟
踪偏离度的绝对值不超过 0.20%，年跟踪误差不超过 2%。如因标的指
数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退
市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额
持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行
调整。

（二）股指期货投资策略在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则


运用股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以
控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好
地实现本基金的投资目标。本基金投资股指期货将根据风险管理的原
则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合
……
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