公告日期：2024-11-21

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基
金

更新的招募说明书

2024 年第 1 号

（基金合同变更）

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

二零二四年十一月


华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）

华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
（更新）

重要提示

华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2024 年1 月 22 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2024]150 号）进行募集。本基金的基
金合同于 2024 年 10 月 9 日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的标的指数为中证油气产业指数。指数编制方案简介如下：

1、样本空间

中证全指指数样本股

2、可投资性筛选

过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 90%。

3、选样方法

（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取主营业务涉及石油与天然气的开采、设备制造、运输、销售、炼制加工，以及初级石油化工产品生产领域的上市公司证券作为待选样本；

（2）在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前 60 的证券作为指数样本。

标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ：
www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券/期货市场，基金净值会因为证券/期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）

场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金是跟踪中证油气产业指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通业务的风险、不可抗力等等。

本基金的投资范围包括存托凭证。除境内上市交易股票投资面临的共同风险如宏观经济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控制的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、存托凭证退市风险等其他风险。

本基金可投资资产支持证券。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。

本基金可投资于……
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