公告日期：2022-10-20

国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金

基金合同生效公告

公告送出日期：2022 年 10 月 20 日

1. 公告基本信息

基金名称 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 国泰中证有色金属矿业主题 ETF

基金主代码 561330

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2022 年 10 月 19 日

基金管理人名称 国泰基金管理有限公司

基金托管人名称 海通证券股份有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰中证有色金
公告依据 属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《国泰中证
有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

注：本基金拟上市交易的证券交易所为上海证券交易所，场内简称为“矿业 ETF”，扩位简称为“矿业 ETF”，交易代码为“561330”
2. 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可【2022】1699 号

基金募集期间 自 2022 年 9 月 21 日起

至 2022 年 10 月 14 日止

验资机构名称 普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2022 年 10 月 19 日

募集有效认购总户数（单位：户） 3,408

募集期间净认购金额（单位：元） 508,694,900.00

认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 56,019.28

有效认购份额 508,694,900.00

募集份额（单位：份） 利息结转的份额 1,165.00

合计 508,696,065.00

其中：募集期间基金管理人运 认购的基金份额（单位：份） 0.00

用固有资金认购本基金情况 占基金总份额比例 0.00%

其他需要说明的事项 无

其中：募集期间基金管理人的 认购的基金份额（单位：份） 0.00

从业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 0.00%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案 是
手续的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2022 年 10 月 19 日

注：（1）本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财
产中列支。

（2）网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在注册登记机构清算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。

（3）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为 0 份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。
3. 其他需要提示的事项

自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.gtfund.com）或客户服务电话（400-888-8688）查询交易确认情况。

本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，可暂停办理申购、赎……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。