国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金2023年第4季度报告
基金资讯
2024-01-21 15:41:38
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公告日期:2024-01-22

国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二四年一月二十二日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2024 年 01 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰中证消费电子主题 ETF

场内简称 消电 ETF

基金主代码 561310

交易代码 561310

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2021 年 11 月 10 日

报告期末基金份额总额 165,916,562.00 份

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
投资目标

化。

1、股票投资策略:本基金主要采用完全复制法,即按照
标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据
投资策略

标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因
特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股


权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流
动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及
权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优
化,尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下,本基金的风
险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,
年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。

指数基金运作过程中,当指数成份股发生明显负面事件面
临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理
人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后
及时对相关成份股进行调整。

2、存托凭证投资策略;3、债券投资策略;4、资产支持
证券投资策略;5、股指期货投资策略;6、融资与转融通
证券出借投资策略。

业……
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