公告日期：2024-09-13

新华中证红利低波动交易型开放式指数证
券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

基金托管人：华福证券有限责任公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所

上市时间：2024 年 9 月 20 日

公告时间：2024 年 9 月 13 日


目 录


一、重要声明与提示......1
二、基金概览 ...... 1
三、基金的募集与上市交易......3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...... 6
五、基金主要当事人简介......7
六、基金合同摘要......13
七、基金财务状况......13
八、基金投资组合......14
九、重大事件揭示......18
十、基金管理人承诺......18
十一、基金托管人承诺......19
十二、上市推荐人意见......20
十三、备查文件目录......20
附件：基金合同摘要......22

一、重要声明与提示

《新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人新华基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人华福证券有限责任公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请
投资者详细查阅 2024 年 8 月 12 日登载在本基金管理人网站
（ www.ncfund.com.cn ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称：新华中证红利低波动交易型开放式指数证券投资
基金

2、基金二级市场交易简称：红利 DB（扩位简称：红利低波 ETF
新华）

3、证券代码：560890

4、截至 2024 年 9 月 11 日基金份额总额：425,981,166.00 份
5、截至 2024 年 9 月 11 日基金份额净值：0.9998 元

6、本次上市交易份额：425,981,166.00 份

7、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

8、上市交易日期：2024 年 9 月 20 日

9、基金管理人：新华基金管理股份有限公司

10、基金托管人：华福证券有限责任公司

11、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

12、上市推荐人：恒泰证券股份有限公司

13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：广发证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公
司、华安证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司。

基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。


三、基金的募集与上市交易

（一）本次基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2024】1023 号。

2、基金运作方式：交易型开放式

3、基金合同期限：不定期

4、发售日期：本基金募集期自 2024 年 8 月 15 日至 2024 年 8
月 28 日，通过网上现金认购和网下现金认购两种方式公开发售。其
中，网上现金认购的发售日期为 2024 年 8 月 26 日至 2024 年 8 月
28 日；网下现金认购的发售日期为 2024 年 8 月 15 日至 2024 年 8
月 28 日。

5、发售价格：1.00 元人民币

6、发售期限：网下现金认购 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。