公告日期:2023-12-12
广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指
数证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
时间:二〇二三年十二月
【重要提示】
本基金于2023年9月5日经中国证监会证监许可【2023】2087号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的标的指数为中证半导体材料设备主题指数(指数代码:931743)。中证半导体材料设备主题指数从沪深市场中,选取 40 只业务涉及半导体材料和半导体设备等领域的上市公司证券作为指数样本,反映沪深市场半导体材料和设备上市公司证券的整体表现。
(1)样本空间
同中证全指指数的样本空间
(2)可投资性筛选
过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 90%。
(3)选样方法
①对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券,选取主营业务涉及以下领域的上市公司证券作为待选样本:
A.半导体材料:半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等;
B.半导体设备:半导体材料制造设备、半导体制造设备和半导体封装测试设备等。
②在上述待选样本中,按照过去一年日均总市值由高到低排名,优先选取不超过 40 只
属于中证半导体材料与设备行业的证券作为指数样本;若数量不足 40 只,则按照过去一年日均总市值由高到低依次纳入剩余待选样本,使得样本数量达到 40 只。
投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网(www.csindex.com.cn)查询标的指数的最新编制方案及详细信息。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金法律文件风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。
由于本基金是交易型开放式指数基金,特定风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、标的指数值计算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、退补现金替代方式的风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外,本基金还面临投资特定品种(包括股指期货、期权、资产支持证券、存托凭证等)的特有风险。
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数(中证半导体材料设备主题指数)的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金《基金合同》生效后,连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币的情形,基金管理人应当终止基金合同,并按照基金合同的约定程序进行清算,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。因此投资人将面临基金触及上述事项导致清盘的风险。
投资者认购本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证半导体材料设备主题……
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