公告日期：2024-04-15

大成中证红利低波动 100 交易型开放式
指数证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2024 年 4 月 18 日

公告时间：2024 年 4 月 15 日


目 录


一、重要声明与提示 ......2
二、基金概览 ......2
三、基金的募集与上市交易 ......3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人......4
五、基金主要当事人简介 ......5
六、基金合同摘要 ......9
七、基金财务状况 ......9
八、基金投资组合 ......10
九、重大事件揭示 ......13
十、基金管理人承诺 ......13
十一、基金托管人承诺 ......13
十二、备查文件目录 ......14
附件：基金合同摘要 ......15

一、重要声明与提示

大成中证红利低波动 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，大成基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任法律责任。本基金托管人中信建投证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资
者详细查阅 2024 年 3 月 25 日刊登于基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）上公告的《大
成中证红利低波动 100 交易型开放式指数证券投资基金基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称：大成中证红利低波动 100 交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金二级市场交易简称：红利大成（扩位简称：红利低波 100ETF 基金）。

3、基金二级市场交易代码：560520。

4、截至公告日前两个工作日即 2024 年 4 月 11 日基金份额总额：401,751,000.00 份。

5、截至公告日前两个工作日即 2024 年 4 月 11 日基金份额净值：1.0006 元。

6、本次上市交易份额：401,751,000.00 份。

7、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

8、上市交易日期：2024 年 4 月 18 日。

9、基金管理人：大成基金管理有限公司。

10、基金托管人：中信建投证券股份有限公司。

11、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。

12、上市推荐人：中信建投证券股份有限公司。

13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：

财通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股
份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券股份有限公司（排名不分先后）。

基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在管理人网站公示。

三、基金的募集与上市交易

（一）上市前募集情况

1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2023]2357 号。

2、基金运作方式：交易型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：2024 年 3 月 28 日至 2024 年 4 月 1 日（含当日）。

5、发售面值：1.00 元人民币。

6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购。

7、发售机构……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。