公告日期：2024-10-29

华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金
（QDII）上市交易公告书

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

上市时间：2024年11月1日

公告日期：2024年10月29日


目录


一、重要声明与提示......1
二、基金概览......2
三、基金的募集与上市交易......3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人......6
五、基金主要当事人简介......7
六、基金合同摘要...... 11
七、基金财务状况（未经审计）......13
八、基金投资组合......15
九、重大事件揭示......19
十、基金管理人承诺......19
十一、基金托管人承诺......21
十二、基金上市推荐人意见......22
十三、备查文件目录......23
附录：基金合同摘要 ......24
一、重要声明与提示

华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）托管人招商银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请详细阅读2024年7月16日披露在基金管理人网站(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》。
二、基金概览

1、基金名称：华泰柏瑞恒生消费交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
2、基金二级市场交易简称：HK消费（扩位简称：恒生港股消费ETF）

3、二级市场交易代码：520520

4、基金申购、赎回简称：HK消费

5、申购、赎回代码：520520

6、截止公告日前两个工作日即2024年10月25日基金份额总额：
207,606,000.00份

7、截止公告日前两个工作日即2024年10月25日基金份额净值：0.9999元

8、本次上市交易份额：207,606,000.00份

9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所

10、上市交易日期：2024年11月1日

11、基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

12、基金托管人：招商银行股份有限公司

13、上市推荐人：中信建投证券股份有限公司

14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：

东北证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。

若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告。

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2024]151 号。

2、基金运作方式：交易型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期为 2024 年 7 月 1……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。